证券从业考试金融市场基础知识2023年在线刷题含答案(可下载)
51页1、证券从业考试金融市场基础知识2023年在线刷题含答案(可下载)1.优先股根据不同的附加条件,可以分为( )。2013年12月真题股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票参与优先股票和非参与优先股票可转换优先股票和不可转换优先股票可赎回优先股票和不可赎回优先股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:优先股票根据不同的附加条件,大致可以分成以下几类:可累积优先股票和非累积优先股票;参与优先股票和非参与优先股票;可转换优先股票和不可转换优先股票;可赎回优先股票和不可赎回优先股票;股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。2.证券化基础资产的原始所有者是( )。2017年6月真题A.资金和资产存管机构B.承销人C.发起人D.证券化产品投资者【答案】:C【解析】:资产证券化是指以特定现金流或特定资产组合为支持,发行可交易证券的一种融资形式。与传统的证券发行是以企业为基础不同,资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券。资产证券化的发起人是资产证券化的起点,是基础资产的原始权益人,也是基础资产的卖方。3.MsmB中,m是货币乘数,B是基础货币,Ms是( )。2015年11月真题A.货币供给B
2、.货币需求C.虚拟货币D.名义货币【答案】:A【解析】:商业银行可以根据基础货币,创造出倍数的货币供给额,其中,基础货币和货币供给之间的倍数关系,被称为货币乘数。其公式为:mMs/B,其中Ms表示货币供给,B表示基础货币。4.有关委托形式,说法错误的是( )。2015年3月真题A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向C.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托【答案】:C【解析】:C项,柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。5.场外市场的特征具有( )。挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求信息披露要求较低,监管较为宽松交易制度通常采用竞价交易制度交易制度通常采用做市商制度A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:场外市场的特征包括:挂牌标准较低,通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求;信息披
3、露要求较低,监管较为宽松;交易制度通常采用做市商制度。竞价交易制度是交易所市场采用的。6.资产配置通常考虑的几种主要资产中,流动性最强的资产是( )。2014年3月真题A.货币市场工具B.不动产C.股票D.固定收益证券【答案】:A【解析】:现金和货币市场工具如国库券、商业票据等都是流动性最强的资产。投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性,建立投资中流动性资产的最低标准。7.我国证券交易所的最高权力机构是( )。A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理【答案】:A【解析】:A项,会员大会是证券交易所的最高权力机构;B项,理事会是证券交易所的决策机构;C项,专门委员会根据证券交易所需要设立,负责需要处理的专门事务;D项,总经理负责日常事务。8.关于机构投资者在金融市场中的作用,下列说法正确的有( )。机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场的运行机制机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行机构投资者有助于实现社会经济体系与宏观经济的良性互动发展A.、B.、C.、D.、【
4、答案】:C【解析】:机构投资者在金融市场中的作用有:机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展;机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场的运行机制;机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行;机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。9.下列关于证券投资基金估值的说法,正确的是( )。A.开放式基金每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】:D【解析】:我国的开放式基金于每个交易日估值,并不晚于下一交易日报告份额净值;封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值,但每周披露依次基金份额净值。复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布。10.以下关于派发股利的说法正确的有( )。2011年6月真题股权登记日,即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期除息除权日,通常为股权登记日之后的三个工作日股利宣布日,即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间派发日,即股利正式发放给股东的日期A.、B.、C.、D.
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