证券从业资格考试2023年考试试题-考试题库
52页1、证券从业资格考试2023年考试试题-考试题库1.证券市场以证券发行与交易的方式实现了( )的对接,有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】:A【解析】:证券市场是有价证券发行和交易的场所,它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。2.根据国债的偿还期限,可以把国债分为( )。短期国债中期国债长期国债赤字国债A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:国债的偿还期限是国债的存续时间,以此为标准,习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。3.若沪深300指数期货报价为1000点,则每张合约名义金额为( )元人民币。A.50000B.100000C.300000D.400000【答案】:C【解析】:沪深300指数期货合约乘数定为每点价值300元人民币,则期货报价为1000点时,每张合约名义金额为:1000
2、300300000(元人民币)。4.损失和风险二者的关系是( )。A.风险是确定性的,损失是不确定性的B.损失和风险是两个没有任何联系的概念C.风险是事前概念,损失是事后概念D.风险和损失是等同的【答案】:C【解析】:风险与损失是有着密切联系的,但是又存在本质的区别。传统的风险定义认为风险是潜在的损失,即损失的可能性。但是,风险只是损失的可能性,并不等于损失。损失是偏事后的概念,反映的是风险事件发生后的状况,但风险是一个明确的事前概念,反映的是损失发生前的事物发展状态。在风险存在的时候,损失尚未发生;一旦损失实际产生了,风险就不存在了。不确定性已转化为确定性。损失和风险是事物发展的两种状态。5.股票市场价格的最直接影响因素是( ),并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。2018年12月真题A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】:D【解析】:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响。其中,供求关系是最直接的影响因素,其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。6.下列关于计算期加权股
3、价指数的说法,正确的有( )。它又称为派许加权指数它采用计算期发行量或成交量作为权数道琼斯股价平均数采用这一方法它采用计算期成交额作为权数A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:计算期加权股价指数又称派许加权指数,采用计算期发行量或成交量作为权数,适用性较强,适用广泛,很多著名的指数,如道琼斯股价平均数、标准普尔指数等都采用这一方法。7.下列说法正确的是( )。2018年3月真题A.证券市场的交易对象仅限于股票,所以又称为股票市场B.证券投资收益与风险成反比C.证券市场是价值直接交换的场所D.证券市场是企业支配权直接交换的场所【答案】:C【解析】:证券市场是价值直接交换的场所,是财产权利直接交换的场所,同时也是风险之间交换的场所。证券市场是指以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和,主要包括股票市场、债券市场、证券投资基金市场、证券衍生品市场等。证券的风险与收益成正比关系。8.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权( )以上通过。A.三分之一B.三分之二C.全部D.半数【答案】:D【解析】:股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数
4、通过。但是,股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。9.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )确定的。2016年3月真题A.预期理论B.流动性理论C.合理收益理论D.现值理论【答案】:D【解析】:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为,人们之所以愿意购买股票和其他证券,是因为它能够为它的持有人带来预期收益,因此,它的价值取决于未来收益的大小。10.科创板制度设计的创新点体现在( )等方面。上市标准多元化发行审核注册制发行定价市场化交易机制标准化A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:科创板制度设计的创新点体现在以下几个方面:上市标准多元化。发行审核注册制。发行定价市场化。交易机制差异化。科创板股票交易制度总体上与其他板块相同。基于科创板上市公司特点和投资者适当性要求,科创板建立了更加市场化的交易机制。持续监管更具针对性。退市制度从严化。11.远期交易和期货交易的区别主要体现在( )。交易场所不同合约的规范性不同交易风险不同履约责任不同A.、B.
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