2023年证券从业资格考试试题精选合集
53页1、2023年证券从业资格考试试题精选合集1.下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,正确的是( )。证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者在产品销售的过程中,证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:项,营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。2.下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有( )。流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率流通国债的转让一般在证券市场上进行非流通国债不能自由转让,通常需记名非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项,流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求;项,非流通国债不能自由转让,可以记名,也可以不记名。3.下列关于客户身份识别的说话中,正确的有( )。证券公司应当遵循“了解你的客户
2、”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作单位和个人在与证券公司建立业务关系时,应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时,单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应采取相应的措施,通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户及其交易目的和交易性质A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项,任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。4.债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率,也被称为必要回报率。债券必要报酬率为( )之和。票面利率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:必要回报率其计算公式为:债券必要回报率真实无风险收益率预期通货膨胀率风险溢价真实无风险收益率是指真实资本的无风险回报率,理论上由社会资本平均回报率决定。预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值。风险溢价根据各种债券的风险大小而定,是投资者
3、因承担投资风险而获得的补偿。5.我国上市公司证券发行管理办法规定,可转换公司债券自发行结束之日起( )个月方可转换为公司股票。2012年6月真题A.1B.8C.6D.12【答案】:C【解析】:我国上市公司证券发行管理办法规定,可转换公司债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。6.根据证券公司分类监管规定,被中国证监会授权履行相关职责的单位包括( )。中国证券登记结算有限责任公司中国证券投资者保护基金有限责任公司中国证券金融股份有限公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:中国证监会授权履行相关职责的单位包括中国证券登记结算有限责任公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司等。7.融资融券业务中的客户征信内容包括( )。2017年4月真题客户身份证券投资经验风险偏好政治面貌A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券公司融资融券业务管理办法第十二条,证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资
4、经验和风险偏好、诚信合规记录等情况,做好客户适当性管理工作,并以书面或者电子方式予以记载、保存。8.证券市场监管的原则包括( )。监督与自律相结合的原则保护投资者利益原则“三公”原则依法监管原则A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。9.关于地方政府债券,以下说法正确的有( )。2015年3月真题专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保一般责任债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证一般责任债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为:一般责任债券(普通债券),是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券,不与特定项目相联系,其还本付息得到发行政府信誉和税收的支持;专项债券(收益担保债券),是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券,与特定项目或部分特定税收相联系,其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴。10.下列说
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