(题库版)证券从业考试金融市场基础知识考点练习题及答案
52页1、(题库版)证券从业考试金融市场基础知识考点练习题及答案1.基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的( )承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司【答案】:D【解析】:基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。2.资本市场的多层次性体现在( )。投资者结构的多层次性中介机构和监管体系的多层次性交易定价的多样性交割清算方式的多样性A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:资本市场的多层次特性体现在投资者结构、中介机构和监管体系的多层次,交易定价、交割清算方式的多样性,它们与多层次市场共同构成了一个有机平衡的金融生态系统。3.银行间债券市场是指商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过( )进行债券买卖和回购的市场。A.北京金融资产交易所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券登记结算机构【答案】:A【解析】:银行间债券市场,是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心
2、和中央国债登记结算有限责任公司的,包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构以及一些非金融机构合格投资人通过北京金融资产交易所进行债券买卖和回购的市场。4.中国证监会是( )直属机构。A.国务院金融稳定发展委员会B.全国人大C.中国人民银行D.国务院【答案】:D【解析】:中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)是国务院直属事业单位,是全国证券、期货市场的主管部门,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。5.无面额股票又可以称为( )。2013年3月真题权益股票比例股票资产股票份额股票A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:无面额股票也被称为比例股票或份额股票,是指在股票票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占比例的股票。6.证券投资咨询的基本业务形式包括( )。2014年3月真题证券投资顾问业务财务顾问投资者教育发布研究报告A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券、期货投资咨询管理暂行办法的规定,证券投资咨询包括两种基本业务:证券投资顾问业务;发布证券研究报告。7.我国证券交易所的最高
3、权力机构是( )。A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理【答案】:A【解析】:A项,会员大会是证券交易所的最高权力机构;B项,理事会是证券交易所的决策机构;C项,专门委员会根据证券交易所需要设立,负责需要处理的专门事务;D项,总经理负责日常事务。8.以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法,正确的是( )。金融期货交易双方的权利与义务对称金融期货交易双方的权利与义务不对称期权的买方只有权利没有义务期权的卖方只有义务没有权利A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:金融期货交易双方的权利与义务对称,即对任何一方而言,都既有要求对方履约的权利、又有自己对对方履约的义务。而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性,期权的买方只有权利没有义务,而期权的卖方只有义务没有权利。9.在基金市场上存在着许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为( )。基金当事人基金市场服务机构基金的监管机构和自律组织其他机构A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市
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