2023年证券从业考试金融市场基础知识模拟试卷含答案
54页1、2023年证券从业考试金融市场基础知识模拟试卷含答案1.以下关于商业银行次级债券的说法正确的有( )。2014年11月真题不属于企业债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后由商业银行发行A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。商业银行次级债券属于金融债券。2.如果中央银行降低再贴现率,则股价一般会( )。2018年3月真题A.上升B.无变化C.不能确定D.下跌【答案】:A【解析】:贴现利率实质上是中央银行向商业银行的放款利率,如果中央银行降低再贴现率,就意味着中央银行鼓励商业银行通过再贴现以扩张信贷规模,从而增加货币供给量,股价一般会上升。3.律师履行职责时应按照公认的业务标准和道德规范,对企业出具文件内容的( )进行检查和验证。2017年9月真题真实性准确性完整性可行性A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资
2、信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。4.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是( )。主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务设立创新层和基础层两个层次属于场外交易市场可以采用无纸化的公开转让形式A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:2015年7月,中国证监会发布的场外证券业务备案管理方法明确指出全国中小企业股份转让系统属于场内交易市场。5.深圳证券交易所投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另外一家证券营业部托管,这一过程称为证券( )。2014年11月真题A.复合托管B.转托管C.指定托管D.双重托管【答案】:B【解析】:深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之间的托管债券的转移,即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该投资者的另一个托管账户进行托管。6.我国证券公司债券( )。2014年6月真题不属于金融债券约定在一定期限内还本付息包括证券公司短期融资券由证券公司依法发行A.、B.、C.、D.、【答案】
3、:D【解析】:证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券,属于金融债券。证券公司债券包括普通债券、短期融资券和次级债务。7.多层次资本市场的意义包括( )。有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型有利于促进产业整合,缓解产能过剩A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:多层次资本市场的意义包括:有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制,提高直接融资比重,防范和化解经济风险;有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合,缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求,改善民生,促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。项,提高间接融资比重表述不正确。8.证券交易所的主要职能包括( )。提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息制定证券交易所的业务规则接受上市申请、安排证券上市组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:证券交易所的职能包括:提供证券交易的场所、设施和服务;制
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