(题库版)证券从业考试金融市场基础知识真题冲刺模拟(含标准答案)
53页1、(题库版)证券从业考试金融市场基础知识真题冲刺模拟(含标准答案)1.开放式基金的交易价格主要取决于( )。2014年6月真题A.每一基金份额资产净值B.每一基金份额资产总值C.市场供求关系D.未来收益的贴现值【答案】:A【解析】:开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小,其中申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费,赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费,不直接受市场供求影响。2.从理论上说,回购交易是质押贷款的一种方式,通常用在( )上。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.企业债券【答案】:A【解析】:从理论上说,回购交易是质押贷款的一种方式,通常用在政府债券上。债券经纪人向投资者临时出售一定的债券,同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来,债券经纪人从中取得资金再用来投资,而投资者从价格差中得利。回购交易长的有几周,但通常情况下只有24小时,是一种超短期的金融工具,具有短期融资的属性。从运作方式看,它结合了现货交易和远期交易的特点,通常在债券交易中运用。3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件?( )申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资
2、产总额不低于人民币50万元申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元参与证券交易24个月以上上海证券交易所规定的其他条件A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:参与科创板股票交易(含发行申购)的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。个人投资者开通科创板股票交易权限的,应当符合下列条件:请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);参与证券交易24个月以上;上海证券交易所规定的其他条件。4.中国证监会是( )直属机构。A.国务院金融稳定发展委员会B.全国人大C.中国人民银行D.国务院【答案】:D【解析】:中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”)是国务院直属事业单位,是全国证券、期货市场的主管部门,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。5.地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证为( )。2016年7月真题A.公司债券B.无期债券C.金融债券D.地方政
3、府债券【答案】:D【解析】:地方政府债券简称地方债券,又称“地方公债”或“地方债”,是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况,以承担还本付息责任为前提,向社会筹集资金的债务凭证,一般以当地政府的税收能力作为还本付息的担保。6.根据中国证监会2012年公布的上市公司行业分类指引,全部上市公司被分为( )个门类。2014年11月真题A.19B.14C.11D.13【答案】:A【解析】:中国证监会上市公司行业分类指引把上市公司共分为19个门类,具体包括:农、林、牧、渔业,采矿业,制造业,修理业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,建筑业,批发和零售业,交通运输、仓储和邮政业,住宿和餐饮业,信息传输、软件和信息技术服务业,金融业,房地产业,租赁和商务服务业,科学研究和技术服务业,水利、环境和公共设施管理业,居民服务、修理和其他服务业,教育,卫生和社会工作,文化、体育和娱乐业,综合类。7.证券经纪商在接受客户委托后,下列进行申报时的做法中错误的是( )。2014年9月真题A.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价B.在申
4、报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素C.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价D.按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价【答案】:D【解析】:D项,证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价;证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。8.根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指( )基金。2014年3月真题A.主要投资于股票、债券,且股票、债券投资比例不符合股票基金、债券基金规定的B.主要投资于股票、债券,且60%以上的基金资产投资于股票的C.主要投资于股票、债券,且80%以上的基金资产投资于债券的D.主要投资于股票、债券,且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的【答案】:A【解析】:根据中国证监会对基金类别的分类标准,同时投资于股票、债券,但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金。9.上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出,根据科创板定位,保荐机构优先推荐的高端装备领域中的企业不包括从事( )的科技创新企业。A.先进轨道交通B.大型风电C.智能制造D.航空
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