证券从业考试金融市场基础知识2023年真题预测考卷含答案解析
54页1、证券从业考试金融市场基础知识2023年真题预测考卷含答案解析1.以下关于商业银行次级债券的说法正确的有( )。2014年11月真题不属于企业债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后由商业银行发行A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。商业银行次级债券属于金融债券。2.公募基金的特点包括( )。基金份额的投资金额要求较低可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广基金募集对象不确定在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低,适合中小投资者参与。公募基金必须遵守有关的法律法规,接受监管机构的监管并定期公开相关信息。3.以下关于主板市场的说法中正确的是( )。主板市场是独立于中小板市场之外的市场主板市场对发行人具有高标准
2、要求主板市场是主要的场外市场在主板市场上市的企业多为成熟企业A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高,上市的企业多为大型成熟企业。主板市场属于场内市场,它包括中小板市场。4.关于清算与交收的概念,下列表述中正确的是( )。2011年11月真题A.清算与交收统称为结算B.清算又称交收C.清算又称结算D.交收简称结算【答案】:A【解析】:清算指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。交收指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为,交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。清算和交收两个过程统称为结算。5.证券交易所具有监督职能,它属于( )。A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构【答案】:C【解析】:根据证券法第九十六条,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理,依法登记,取得法人资格。证券交易所的监管职能包括对证
3、券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理。6.我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前,分配顺序为( )。2017年6月真题A.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损B.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金【答案】:C【解析】:我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配:弥补亏损,提取法定公积金,提取任意公积金。7.关于基金份额持有人享有的权利,下列说法正确的有( )。分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产依法转让或者申请赎回其持有的基金份额查阅或者复制机密的基金信息资料A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:基金份额持有人享有下列权利:分享基金财产收益;参与分配清算后的剩余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依
4、法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。8.股东大会作出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权( )以上通过。A.三分之一B.三分之二C.全部D.半数【答案】:D【解析】:股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。9.货币政策可以通过( )的变化影响投资成本和投资的边际效率,并通过金融市场有效运作实现资源的合理配置。A.拆借利率B.利率C.货币供应量D.回购利率【答案】:B【解析】:储蓄是投资的来源,但储蓄不能自动转化为投资,储蓄向投资的转化依赖于一定的市场条件。货币政策可以通过利率的变化影响投资成本和投资的边际效率,提高储蓄转化的比重,并通过金融市场有效运作实现资源的合理配置。10.证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括( )。2014年11月真题投资的品种选择代客户作投资决策投资组合建议理财规划建议A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构(统称证券公司)接
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