2023年保荐代表人考试《投资银行业务》模拟题及解析
76页1、2023年保荐代表人考试投资银行业务模拟题及解析1.李某为甲公司的控股股东,持有其75%股权。甲公司持有某上市公司40%的股份,为该上市公司控股股东,赵某与李某达成了股权转让协议,赵某受让了李某所持甲公司全部股权。根据上市公司收购管理办法,不考虑其他因素,下列说法正确的是( )。A.赵某及甲公司不配合该上市公司披露实际控制人发生变化信息的,该上市公司董事会应当拒绝其提交的提案或者临时议案B.该上市公司知悉实际控制人发生变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告的,中国证监会责令改正,情节严重的,处以超过60万元的罚款并认定该上市公司负有责任的董事为不适当人选C.赵某及甲公司未履行报告、公告义务的,上市公司应当自知悉之次日起立即作出报告和公告D.赵某应当在协议成立之日起20日之内向所有股东发出要约E.如赵某和甲公司指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的,由人民法院依法进行查处【答案】:A【解析】:A项,上市公司收购管理办法(2020年修订)第60条规定,上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务,拒不履行第58条规定的配合义务,或者实际控制人存在不得收购上市公
2、司情形的,上市公司董事会应当拒绝接受受实际控制人支配的股东向董事会提交的提案或者临时议案,并向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。B项,第59条第2款规定,上市公司知悉实际控制人发生较大变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告和公告的,中国证监会责令改正,情节严重的,认定上市公司负有责任的董事为不适当人选。C项,第59条第1款规定,上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。D项,第56条第2款规定,收购人拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%的,应当向该公司所有股东发出全面要约;收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当在前述30日内促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或者30%以下,并自减持之日起2个工作日内予以公告。E项,第58条规定,实际控制人、控股股东指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的,中国证监会依法进行查处。2.根据上市公司证券发行管理办法及创业板上市公司证券发行管理暂行办法,下列关于主板和创业板上市公司发行价格的说法正确的有( )。创业板上市公司非公开发行股
3、票,发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价或发行首日前二十个交易日公司股票均价上交所上市公司向不特定对象公开发行股票,发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价上交所上市公司公开发行可转换公司债券,转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价上交所上市公司发行分离交易的可转换公司债券,认股权证的行权价格应不低于公告募集说明日书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价创业板上市公司向不特定对象公开发行股票,发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价A.、B.、C.D.、E.、【答案】:C【解析】:根据上市公司证券发行管理办法和创业板上市公司证券发行管理暂行办法具体分析如下:项,创业板上市公司证券发行管理暂行办法第16条规定,上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限,应当符合下列规定:发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易;发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十,或者发行价格低于发行期首日前一个
4、交易日公司股票均价但不低于百分之九十的,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易。创业板上市公司非公开发行股票,发行价格可以低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价,只是会影响上市交易。、两项,上市公司证券发行管理办法第13条第3项规定,向不特定对象公开募集股份,发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。项,上市公司证券发行管理办法第22条规定,转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。项,上市公司证券发行管理办法第32条规定,认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前二十个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。3.每年末均需要进行减值测试的资产有( )。使用寿命不确定的商标权尚未达到预定可使用状态的无形资产非同一控制下企业合并形成的商誉吸收合并形成的商誉对全资子公司的长期股权投资A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:每年末均需要进行减值测试的资产包括:商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到预定可使用状态的无形资产。4.根据上市公司证券发行管理办法第三十九条“违规对外提供担保且尚未解
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