《期货法律法规》历年真题精选必背60题

1、期货法律法规历年真题精选必背60题1. 期货交易管理条例自()起施行。A. 2003年7月1日B. 1999年9月1日C. 2007年4月15日D. 1995年10月25日【答案】C2. 不考了根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于()元人民币。A. 50万B. 30万C. 80万D. 100万【答案】D3. 公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。A. 期货交易所交易细则B. 期货交易所会员管理办法C. 期货交易所理事会工作规则D. 期货交易所章程【答案】D4. 根据期货公司风险监管指标管理办法，以下关于风险监管报表报送的说法中，正确的是()。A. 期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送风险监管理报表的制度B. 财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由C. 全体董事应在风险监管报表上签字确认D. 期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认【答案】B5. 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。A. 弥补期货公司的亏损B. 为客户交存保证金，支付税款C. 补充期货交易所结算资金不足D. 作为其

2、他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】B资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。6. 期货从业人员执业行为准则(修订)是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A. 从事期货经营业务的机构B. 中国期货业协会C. 期货交易所D. 中国证监会【答案】B7. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是()。A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】D8. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由()代其履行职权。A. 第一副总经理B. 总经理指定的副总经理C. 总经理指定的人员D. 理事长【答案】B9. 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是()。A. 国务院财政部门B. 中国期货业协会C. 国务院期货监督管

3、理机构D. 国务院商务主管部门【答案】C资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。10. 下列关于客户保证金存放的表述，正确的是()。A. 主要部分应当存放在期货保证金账户内B. 应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内C. 应当全额存放在期货交易所专用结算账户内D. 只能全额存放在期货保证金账户内【答案】B11. 期货交易所保证金管理制度的内容中不包括()。A. 向会员收取保证金的标准和形式B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置办法D. 期货合约的结算方法【答案】D12. 根据期货投资者保障基金管理办法，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得()。A. 代位权B. 撤销权C. 清偿权D. 受偿权【答案】D13. 根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给()。A. 客户B. 期货公司C. 中国期货市场监控中心D. 中国期货业协会【答案】C14. 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间

4、介绍业务应当提供()服务。A. 代理客户进行期货交易B. 代期货公司收付期货保证金C. 协助办理开户手续D. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】C15. 下列关于期货保证金的表述，错误的是()。A. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有B. 非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理C. 非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用D. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理【答案】A16. 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A. 10日B. 15日C. 5日D. 3日【答案】D17. 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币_元，且净资本不低于人民币_元。()A. 2亿;8000万B. 2亿;5000万C. 1亿;8000万D. 1亿;5000万【答案】C18. 期货从业人员辞职，

5、被解聘或者死亡的，由()注销其从业资格。A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货交易所D. 中国证监会【答案】B19. 一般单位客户申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币()万元。A. 25B. 100C. 40D. 50【答案】D20. 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。A. 中国证监会及其派出机构B. 期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货保证金安全存管监控机构【答案】A21. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()，但法律、行政法规另有规定的除外。A. 40%B. 60%C. 80%D. 20%【答案】C22. 根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A. 根据公司章程的规定B. 由监事会C. 由董事长D. 由总经理【答案】A23. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应于当日()。A. 向中国证监会提交书面报告B. 向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告C. 向公司全

6、体股东提交书面报告D. 向独立董事提交书面报告【答案】B24. 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A. 10日B. 5日C. 15日D. 3日【答案】D25. 根据期货公司监督管理办法，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A. 交易账户和客户编码B. 工作人员工资和劳务合同C. 客户资产D. 营业场所和设施【答案】C26. 下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是()。A. 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金B. 期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全C. 全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金D. 期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金【答案】D27. 期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。A. 合理、有效B. 保障投资者合法权益和公平救助C. 取之于市场、用之于市场D. 公开

7、、公平、公正【答案】B28. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。A. 5万元以上10万元以罚款B. 4万元以上5万元以罚款C. 3万元以上10万元以罚款D. 3万元以上5万元以罚款【答案】C29. 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A. 15B. 5C. 20D. 10【答案】D30. 根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于()元人民币。A. 100万B. 80万C. 50万D. 30万【答案】A31. 以下期权组合属于做多宽跨式期权组合的是()。A. 买进9月份到期，执行价格为40元/股的A股票看涨期权，买入同样数量该股票9月份到期，执行价格为40元/股的看跌期权B. 卖出9月份到期，执行价格为35元/股的A股票看跌期权，卖出同样数量该股票9月份到期，执行价格为40元/股的看涨期权C. 卖出9月份到期，执行价格为40元/股的A股票看涨期权，卖出同样数量

8、该股票9月份到期，执行价格为40元/股的看跌期权D. 买进9月份到期，执行价格为35元/股的A股票看跌期权，买入同样数量该股票9月份到期，执行价格为40元/股的看涨期权【答案】D32. 若其他条件不变，当某交易者预计白糖大幅减产时，他最有可能()。A. 进行白糖期货卖出套期保值B. 买入白糖期货合约C. 进行白糖牛市套利D. 卖出白糖期货合约【答案】B33. 期货公司对其营业部的管理，不需要()。A. 统一风险管理B. 统一结算C. 统一财务管理及会计核算D. 统一客户开发【答案】D34. 以下关于期货公司客户保证金的描述，正确的是()。A. 客户保证金属于客户所有，期货公司可对其进行盈亏结算和手续费划转B. 当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付C. 客户保证金应与期货公司自有资产一起存放，共同管理D. 当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付【答案】A35. 持仓量增加，表明()。A. 平仓数量增加B. 新开仓数量减少C. 交易量减少D. 新开仓数量增加【答案】D36. 假设其他因素不变，可导致商品本期供给量增加的因素有()等。A. 当期进口量增加B. 当期出口量增加C. 当期国内消费量增加D. 本期期

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