2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷1
28页1、2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷1考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是()。A、不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额B、不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益C、采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突D、在不同基金资产之间进行利益输送答案为D【解析】本题考查客户至上的内容。不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。2、下列关于基金的市场营销的说法正确的是()。A.基金的市场营销包括基金份额的注册登记B.基金的市场营销体现了基金管理人的服务价值C.基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务D.基金的市场营销对保障基金的安全运作起着重要的作用答案为C【解析】基金管理人的角度看基金的运作活动,可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台服务管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务。选项C表述正确。基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值。选项B表述错误。基金后台管理服务包括基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等,对保障基金的安
2、全运作起着重要的作用。3、当“影子定价”与“摊余成本法”确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.5时,管理人应采取以下()信息披露措施。A.编制并发布临时报告B.请监管机构核准C.在半年度报告中披露偏离信息D.与托管人协商会计处理,将偏离度调整到0.5以下【答案】A4、()是资产管理的主要方式之一。A.私募股权基金B.投资基金C.对冲基金D.另类投资基金答案为B【解析】选项B符合题意:投资基金是资产管理的主要方式之一。5、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。A.3B.6C.12D.36答案:B解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。6、货币市场基金不得投资于()。A.剩余期限在397天以内的债券B.可转换债券C.期限在1年以内的金融债券D.期限在1年以内的央行票据答案为B【解析】按照货币市场基金监督管理办法规定,货币市场基金不得投资于以下金融工具:股票;可转换债券、可交换债券;以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外;信用等级在AA以下的债券与非金融企业债务融资工具;中国证监会、中国人民
3、银行禁止投资的其他金融工具。7、在金融市场上,既是重要的交易体,又是监管机构之一的是()。A.证监会B.证券公司C.商业银行D.中央银行答案:D解析:中央银行在金融市场上处于一种特殊的地位,既是金融市场中重要的交易主体,又是监管机构之一。参与市场交易是指中央银行作为银行的银行,为金融市场提供资金。同时,为了执行货币政策,中央银行常以公开市场操作的方式参与金融市场交易。此外,中央银行还与其他监管机构一起,代表政府对金融市场上交易者的行为进行监督和管理8、下列关于内幕信息的构成要素,说法不正确的是()。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公开”的信息答案:B解析:内幕信息的构成要素有三:是来源可靠的信良。来源不可靠、模棱两可的信息,即便对证券价格产生影响,也不构成内幕信息。二是“重要”的信息,即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做股资决策前希望知悉的,那么,该信息就是“重要”的,例如,足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。9、()是指基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销
4、售结算资金的专用帐户。A基金账户B银行存款账户C结算备付金账户D基金销售结算专用账户答案为D,解析:基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用帐户。10、下列关于基金销售的直销和代销两种方式,描述错误的是()。A.直销机构仅销售一家基金公司的产品B.代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C.代销方式下,销售队伍进行基金销售活动,专业性更强D.代销机构的营业网点数量众多,受众范围广答案为C【解析】C项,在销售人员方面,直销方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售,专业性强。而代销方式下,代销机构则通过其销售队伍进行基金销售,对基金的专业知识、产品特性等方面的掌握程度较直销团队低一些;直销机构仅销售一家基金公司的产品;代销机构往往同时销售多家基金公司的产品;代销机构的营业网点数量众多,受众范围广。11、在内部控制的基本要素中,控制环境不包括()。A、经营理念和内控文化B、公司治理结构C、员工道德素质D、社会经济环境答案为 D【解析】 本题考查内部控制机制。在内部控制的基本要素中,控制环境构成公司内部控制的基础,
《2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷1》由会员药***分享,可在线阅读,更多相关《2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷1》请在金锄头文库上搜索。
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷15
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷20
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷19
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷16
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷18
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷14
2021基金从业资格考试科目一题库及答案9
2021基金从业资格考试科目一题库及答案1
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷17
2021基金从业资格考试科目一题库及答案10
2021基金从业资格考试科目一题库及答案7
2021基金从业资格考试科目一题库及答案8
2021基金从业资格考试科目一题库及答案4
2021基金从业资格考试科目一题库及答案5
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷1
2021基金从业资格考试科目一题库及答案6
2021基金从业资格考试科目一题库及答案3
2021基金从业资格考试科目一题库及答案2
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷10
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷12
2024-04-03 10页
2024-04-03 6页
2024-04-03 14页
2024-02-24 281页
2024-02-01 1页
2024-02-01 171页
2024-01-23 18页
2023-12-27 62页
2023-12-27 112页
2023-12-27 208页