2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷18
28页1、2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷18考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、证券投资基金具有集合理财的特点,集合理财的优点是()。A、风险固定B、具有规模优势C、强化监管D、收益稳定答案为B【解析】本题考查证券投资基金的特点。通过汇集众多投资者的资金,积少成多,有利于发挥资金的规模优势,降低投资成本。2、基金客户服务宣传与推介具体工作内容不包括()。A、对未来的业绩进行预测分析,并发布预测数据B、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会C、遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D、为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策答案为A【解析】本题考查基金客户服务流程。基金客户服务宣传与推介具体工作内容主要涉及如下六个方面:(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在
2、客户,找到有吸引力的市场机会。(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息,主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段。(3)遵循销售适用性原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(4)在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知,保证投资人了解相关权益。及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份,严格管理投资人账户。(5)为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策。(6)规范基金销售人员行为,产品推介时遵循的注意事项。3、下列()不属于基金注册登记机构的主要职责。A.建立并管理投资者基金份额账户B负责基金份额托管,确认基金交易C发放红利D建立并保管基金投资者名册【答案】B4、以下关于监事会的说法错误的是()。A提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行
3、监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】A5、股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向()。A.虚拟市场B.衍生产品C.实业领域D.有价证券答案为C【解析】股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域。基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。6、在基金公司的具体机构设置中,产品审批委员会所议事项不包括()。A、讨论、制定公司产品战略B、审核具体产品方案,评估产品运作风险C、制定、修订公司的估值政策及程序D、根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级答案为 C【解析】 本题考查具体机构设置。产品审批委员会所议事项包括:(1)讨论、制定公司产品战略;(2)审核具体产品方案,评估产品运作风险;(3)根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级。7、内部控制的基本要素不包括()。A.信息沟通B.控制活动C.风险披露D.控制环境答案:C解析:内部控制的基本要素:控制环境、
4、风险评估、控制活动、信息沟通以及内部监控。8、按股票性质的不同分类,股票基金分为()。A、价值型股票和成长型股票B、成长型股票和平衡型股票C、价值型股票和收入型股票D、平衡型股票和收入型股票答案为A【解析】本题考查股票基金的类型。根据股票性质的不同,通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票。9、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近()个完整会计年度的业绩。A.8B.9C.10D.3答案:C解析:基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。10、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括().投资标的.投资日期.适用费率.交易金额A.、B.C.、D.、答案:A11、对基金产品的未来收益进行预测属于()。A.基金管理公司可自主决策的事项B需要事先向监管部门申请的事项C基金信息披露的禁止行为D法规许可的行为【答案】C12、在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。AQD基金BETF基金CETF联接基金DLOF基金答案为A
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