2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷17
27页1、2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷17考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、LOF与ETF的区别不包括()。A.ETF级市场的申购、赎回交易只有资金在一定规模以上的投资者才能参与,而LOF在申购、赎回上没有特别要求B.LOF的投资策略可以是主动型,也可以是指数型,而ETF通常是主动式投资管理C.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回,而ETF通过交易所申购、赎回D.LOF申购、购回是基金份额与现金的对价,ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子证券或商品答案为【解析】ETF通常采用完全被动式管理方法,以拟合某一指数为目标;LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指数基金,也可以是主动管理型基金。2、1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A证券交易法;证券法B证券法;投资公司法C证券交易法;投资顾问法D投资公司法;投资顾问法答案为D,解析:1940年投资公司法和1940年投资顾问法是美国关于共同基金的两部最重要的
2、法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。3、()是资产管理的主要方式之一。A.私募股权基金B.投资基金C.对冲基金D.另类投资基金答案为B【解析】选项B符合题意:投资基金是资产管理的主要方式之一。4、基金管理人应当在()和()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告;基金半年报告B.基金半年报告;基金年度报告C.基金季度报告;基金年度报告D.基金季度报告;基金半年度报告答案:B解析:基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。5、基金管理人需在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.当日B.第三日C.次日D.第四日答案:C解析:基金管理人需在基金合同生效的次日在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。6、()一般是指金融机构受投资者委托,为实现投资者的特定目标和利益,进行证券和其他金融产品的投资并提供金融资产管理服务,并收取费用的行为。A投资理财B资产管理C银行存款D证券买卖【答案】B7、我国开
3、放式基金的登记体系的模式不包括()。A.基金管理人自建登记系统的内置模式B.委托中国结算公司作为登记机构的外置模式C.基金管理人自建登记系统的混合模式D.A、B选项两种情况兼有的混合模式答案:C解析:开放式基金登记体系的三种模式。8、为便于查明事实、获取和保全证据,证券投资基金法赋予中国证监会的职权不包括()。A.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料D.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存答案为A【解析】全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管是证券基金机构监管部的主要职责。9、在基金销售过程中,基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则,是对基金客户服务特点中()的描述。A、专业性B、规范性C、公平性D、持续性答案为B【解析】本题考查基金客户服务的特点。规范性要求在基金销售过程中,基金的认购、申购、赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则。10、
4、LOF基金份额赎回申报单位为()。A.1元人民币B.1份基金份额C.10元人民币D.10份基金份额答案:B解析:LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。11、以下关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是()。A.赎回可以通过代销机构进行B采用金额赎回的原则C在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回D赎回的工作日为证券交易所交易日【答案】B12、关于基金分类的意义,以下说法不正确的是()。A.使得基金业绩比较客观公正B.有助于实施更有效的分类监管C.有助于投资者做出选择D.基金资产评估是基金评级的基础答案:D解析:基金分类的意义的内容。13、下列关于基金份额持有人大会的召开,说法错误的是()。A、基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决B、基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开C、基金份额持有人大会只能采取现场方式召开D、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项答案为 C【解析】 本题考查基金份额持有人大会的召开。基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通信等方式召开。14、基金管理人应当在
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