2021基金从业资格考试科目一题库及答案10
28页1、2021基金从业资格考试科目一题库及答案10考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、以下关于监事会的说法错误的是()。A提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】A2、下列不属于基金销售机构的职责规范的是()。A.基金销售机构应当与基金管理人明确销售费用分配的比例和方式B.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C.基金销售机构未经签订书面销售协议不得办理基金的销售D.基金管理人应对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定答案为B【解析】基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。3、基金公司的投资管理部门中,负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令的是()。A、投资决策委员会B、投资部C、研究部D、交易
2、部答案:B解析:投资部的主要职责是根据投资决策委员会制定的投资原则和加护进行股票选择和组合管理,向交易部下达投资指令。担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。4、关于指数基金的特点,说法错误的是()。A、分散风险B、费用高昂C、客观稳定D、监控便利答案为 B【解析】 本题考查证券投资基金的分类标准及介绍。指数基金具有客观稳定、费用低廉、分散风险、监控便利等特点,近年来发展十分迅速。5、下列投资工具中,()是应对通货膨胀最有效的手段。A、混合基金B、债券基金C、货币市场基金D、股票基金答案为 D【解析】 本题考查股票基金。与房地产一样,股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。6、20世纪80年代以来,()的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金答案为C【解析】20世纪80年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。7、基金宣传推介材料登载过往业绩,业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的,()。A不必予以特别说明B可以予以特别说明C应当
3、予以特别说明D不得予以特别说明答案为C,解析:基金宣传推介材料登载过往业绩,业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策发生改变的,应当予以特别说明。8、关于公司型基金,下列说法不正确的是()。A.具有法人资格B.设有董事会C.自行经营与管理基金资产D.依据投资公司章程营运基金答案为C【解析】C项说法错误,虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营与管理基金资产。9、下列不属于基金经理的任职条件的是()。A、具有2年以上证券投资管理经历B、取得基金从业资格C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试D、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚答案为A【解析】本题考查基金管理人的从业人员的资格。基金经理任职应当具备以下条件:(1)取得基金从业资格;(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(3)具有3年以上证券投资管理经历;(4)没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;(5)最近3年没有受到证券、银行、工商
4、和税务等行政管理部门的行政处罚。10、以下关于监事会表述错误的是()。A、监事会每年至少召开一次会议B、监事会会议应当由全体监事人数的三分之二出席时方可举行C、每名监事有一票表决权D、监事会决议至少须经半数以上监事投票通过答案为B【解析】本题考查监事会的合规责任。监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。11、下列不属于证券投资基金的运作环节的是()。A、基金的会计核算、基金的信息披露B、基金的募集和基金的投资管理C、基金的外部评级研究D、基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值答案为C【解析】本题考查证券投资基金的运作。基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务,基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值,而包括基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。12、是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在()的不同。A.表现形式B.
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