2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷19
29页1、2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷19考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、2016年7月,将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明,因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误,无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是()。A.信用风险B.经济周期性波动风险C.合规风险D.利率风险答案为A【解析】信用风险是指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息,或由于债券发行人信用质量降低导致债券价格下跌,以及因交易对手违约而产生的风险。2、依据证券投资基金法的规定,非公开募集基金募集完毕,()应当向基金业协会备案。A.基金托管人B.基金管理人C.基金投资者D.基金监管者答案:B,解析:依据证券投资基金法的规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。3、根据基金的运作方式不同,可以将基金分为()。A.公司型基金和契约性基金B.离岸基金和在岸基金C.开放式基金和封闭式基金D.债券型基金和股票型基金答案:C解析:根据基金的运作方式不同,可以将基金分为开放式基金和封闭式基金。4、报告期内基金
2、估值程序事项说明属于()的披露。A:基金投资组合报告B:基金净值表现C:基金财务指标D:管理人报告答案为D,解析:管理人报告是基金管理人就报告期内管理职责履行情况等事项向投资者进行的汇报。具体内容包括:管理人及基金经理情况简介,报告期内基金运作遵规守信情况说明,报告期内公平交易情况说明,报告期内基金的投资策略和业绩表现说明,管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的展望,管理人内部监察稽核工作情况,报告期内基金估值程序等事项说明,报告期内基金利润分配情况说明及对会计师事务所出具非标准审计报告所涉事项的说明等。5、()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A.加强监管力度B.制定监管法规C.加强从业人员教育D.加强基金管理人的内部控制机制建设答案:D解析:加强基金管理人的内部控制机制建设是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。6、基金管理人应当在每个季度结束后()个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和管理人网站上。A.15B.30C.60D.90答案:A,解析:基金管理人应当在每个季度结束后15个工作日内,编制完成基金季度报告。7、基金管
3、理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括()。.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训A、B、C、D、答案为 D【解析】 本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。8、公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用
4、风险委员会等。这些专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责包括()。.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作.制订相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案.识别和评估新产品、新业务的新增风险,并制定控制措施A、B、C、D、答案为 A【解析】 本题考查风险管理。公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,如操作风险委员会、股票投资风险委员会、信用风险委员会等。这些专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行以下职责:指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;制订相关风险控制政策,审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系,并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致;识别公司各项业务所涉及的各类重大风险,对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估,制定重大风险的解决方案;识别和评估新产品、新业务的新增风险,并制定控制措施;重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大
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