2021基金从业资格考试科目一题库及答案8
28页1、2021基金从业资格考试科目一题库及答案8考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、下列关于基金销售结算资金,说法错误的是()。A相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产B是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D禁止挪用答案为A,解析:相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于破产或清算财产。2、开基份额的()是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A登记B注册C过户D转托管【答案】A3、2008年8月19日起,我国证券交易印花税税率标准调整为()。A对出让方和受让方分别按1征收B对出让方按1征收,对受让方不再征收C对出让方不再征收,对受让方按1征收D对出让方和受让方均不再征收答案为B,解析:2008年8月19日起,证券交易印花税只对出让方按1征收,对受让方不再征收。4、()是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算答案
2、为A【解析】选项A符合题意:基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。选项B不符合题意:基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动;选项C不符合题意:基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的业务活动;选项D不符合题意:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。5、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是()。A.ETF是指数型基金的一种B.ETF在本质上是开放式基金C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回答案:C解析:LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行,ETF的申购、赎回通过交易所进行;ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票,而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价。6、基金管理人的()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织
3、机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。A内部控制B内控机制C内控制度D内控安排【答案】A7、信托公司设立集合资金信托计划,应符合的要求不包括( )。A、委托人为合格投资者 B、参与信托计划的委托人为唯一受益人 C、单个信托计划的自然人人数不得超过100人 D、信托期限不少于1年 答案是C【解析】本题考查各类资产管理业务简介。C选项错误,单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。8、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。A名称、成立时间、登记时间B住所、联系方式、主要负责人C基本诚信信息D过往业绩答案为D,解析:网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。9、()是在基金管理人确定相关业务基础上,对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明,是业务人员上岗操作的指南。A业务操作手册B基本管理制度C内控大纲D部门业务规章【答案】A10、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的说法错误的是
4、()。A.认购费可以采用前端收费方式,也可采用后端收费方式B.申购费可以采用前端收费方式,也可采用后端收费方式C.后端收费方式下,基金管理人可以根据投资人持有期限不同分段设置认购费率或申购费率D.场内、场外赎回均根据投资者的持有时间分段设置赎回费率答案为D【解析】场外赎回可以按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率,场内赎回只能采用固定赎回费率,不可按份额持有时间分段设置赎回费率。11、下列各项中()不属于基金直销的主要形式。A、基金公司专门的销售人员直接开发机构客户B、基金公司专门的销售人员直接开发高净值个人客户C、基金公司自行开发建立电子商务平台销售基金产品D、基金公司委托商业银行代销基金产品答案为 D【解析】 本题考查基金销售机构。基金公司开展直销主要包括两种形式,一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,二是自行开发建立电子商务平台销售基金产品。12、基金对外提供的会计报表通常不包括()。A.资产负债表B利润表C净值变动表D收益表【答案】D13、()定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A基金
《2021基金从业资格考试科目一题库及答案8》由会员药***分享,可在线阅读,更多相关《2021基金从业资格考试科目一题库及答案8》请在金锄头文库上搜索。
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷15
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷20
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷19
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷16
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷18
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷14
2021基金从业资格考试科目一题库及答案9
2021基金从业资格考试科目一题库及答案1
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷17
2021基金从业资格考试科目一题库及答案10
2021基金从业资格考试科目一题库及答案7
2021基金从业资格考试科目一题库及答案8
2021基金从业资格考试科目一题库及答案4
2021基金从业资格考试科目一题库及答案5
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷1
2021基金从业资格考试科目一题库及答案6
2021基金从业资格考试科目一题库及答案3
2021基金从业资格考试科目一题库及答案2
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷10
2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷12
2024-02-24 281页
2024-02-01 1页
2024-02-01 171页
2024-01-23 18页
2023-12-27 62页
2023-12-27 112页
2023-12-27 208页
2023-12-27 54页
2023-12-27 221页
2023-12-27 52页