2021基金从业资格考试科目一题库及答案9
26页1、2021基金从业资格考试科目一题库及答案9考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、公司型基金依据()设立并营运。A.公司法B.公司章程C.基金法D.基金合同答案:B解析:公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任。2、职业关系具有的特点不包括()。A.单一性B.社会性C.专业性D.复合性答案:A解析:职业关系具有社会性、专业性和复合性的特点。3、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会相关事项。A、10日B、15日C、30日D、60日答案为C【解析】本题考查基金份额持有人大会的召集。召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。4、对于过户费,说法错误的是()。A上海证券交易所A股的过户费为成交金额的1,起点为1元B深圳证券交易所A股过户费按交易额的0.1475收取CB股没有过户费D基金交易目前不收取过户费答案为B,解析:深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中,不向投资者单独收取。深圳证券交易所A股交易
2、经手费现行收费标准按交易额的0.1475收取(其中,中国结算公司深圳分公司收取过户费0.0255)。5、场内申购和赎回ETF采用()方式。A.金额申购、份额赎回B.金额收购、金额赎回C.份额收购、金额赎回D.份额申购、份额赎回答案为D【解析】场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式。6、反映基金经营业绩的最主要的分析指标是()。A:已实现收益B:基金分红C:已实现收益+未实现收益D:净值增长率答案为D,解析:反映基金经营业绩的主要指标包括基金分红、已实现收益、净值增长率等指标。其中,净值增长率是最主要的分析指标,最能全面反映基金的经营成果。7、基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了()。A真实性原则B规范性原则C及时性原则D完整性原则答案为A,解析:基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。8、()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.专业性原则B公正性原则C主观性原则D独立性原则【答案】B9、基金监管时间具有()是指政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市
3、场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。A.全面性B.广泛性C.连续性D.强制性答案:C,解析:基金监管时间具有是指连续性政府基金监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程,包括市场进入、市场活动和市场退出的各方面制度,体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。10、依据证券投资基金法的规定,非公开募集基金募集完毕,()应当向基金业协会备案。A.基金托管人B.基金管理人C.基金投资者D.基金监管者答案:B,解析:依据证券投资基金法的规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。11、基金管理人的()负责贯彻执行合规政策。A督察长B监事会C经理层D合规管理部门答案为C,解析:公司经理层负责贯彻执行合规政策。12、对基金管理人违法违规行为,证监会不会责令更换()。A.董事B.监事C.高级管理人D.部门经理答案为D【解析】中国证监会可以责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。13、下列不属于基金市场服务机构的是()。A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金监管机构D.基金估值核算机构答案为C【解析】基金市场服务机构包括基
4、金管理人、基金托管人、基金销售机构、基金销售支付机构、基金份额登记机构、基金估值核算机构、基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构、律师事务所和会计师事务所。基金监管机构属于基金监管机构和自律组织。14、按()分类,股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A、投资市场B、股票规模C、股票性质D、所属行业答案为 A【解析】 本题考查股票基金的类型。按投资市场分类,股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。15、根据相关法规,基金年度报告应由()独立董事签字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.半答案:A解析:根据相关法规,基金年度报告应由2/3以上独立董事签字同意。16、保本基金的安全垫等于()。A价值底线超过投资组合现时净值的数额B投资组合现时净值超高价值底线的数额C投资组合中风险资产与保本资产的比例D投资组合中风险资产与保本资产的比例答案为B,解析:投资组合显示净值超过价值底线的数额,通常被称为安全垫。17、依据证券投资基金法的规定,非公开募集金应当想合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。A50B100C200
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