2021基金从业资格考试科目一题库及答案2
29页1、2021基金从业资格考试科目一题库及答案2考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、申请开展基金销售业务的机构应制定()。A、反洗钱内部控制制度B、基金投资风险管理制度C、基金投资管理规定D、基金资产委托管理制度答案为A【解析】本题考查基金销售机构的准入条件。申请从事基金销售业务的机构应当有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。2、场外募集的LOF基金份额注册登记在()。A中央国债登记结算公司的注册登记系统B基金管理人的注册登记系统C中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统D基金托管人的注册登记系统答案为C,解析:LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。3、基金招募说明书的内容不包括()。A、基金管理人、基金托管人的基本情况B、基金份额的发售方式、发售机构C、基金管理人、基金托管人报酬的提取方式D、基金资产净值的计算方法和公告方式答案为D【解析】本题考查基金招募说明书的内容。基金招募说明书的内容不包括D选项,
2、D属于公开募集基金的基金合同应当包括的内容。4、基金管理人应当依法建立风险准备金制度,从()中计提风险准备金。A、公司资本金B、高管工资和控股股东股利C、基金管理报酬D、营业收入答案为C【解析】本题考查风险准备金制度。根据证券投资基金法的规定,公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。5、根据证券投资基金法的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。A核准规模的80%以上,份额持有人不少于200人B注册规模的80%以上,份额持有人不少于200人C份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人D份额不少于2亿份,份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于1000人【答案】B6、以下各项中()不是开放式基金的合同生效条件。A.募集的规模达到核准规模的80%以上B.募集份额总额不少于2亿份C.募集金额不少于2亿元D.基金份额持有人的人数不少于200人答案为A【解析】A项属于封闭式基金的合同生效条件。7、我国目前只能由依法设立的()担任基金管理人。A.基金投资者B.基金管理公司C.基金份额持有人D.基金托管银行答案:B解析:在我国,基金管理人只能由依法
3、设立的基金管理公司担任。8、近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。A、诚信体系不健全B、合规管理意识缺乏C、公司财务管理制度不严谨D、高层管理人员重视不够答案为 C【解析】 本题考查合规风险。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。9、QDII基金投资金融衍生品,在基金合同、招募说明书中不需说明的是()。A:拟采取的组合避险B:投资预期收益C:拟投资的衍生品种及其基本特性D:有效管理策略及采取的方式、频率答案为B,解析:QDII基金投资金融衍生产品,应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。10、基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的(),并可将调查结果作为是否代销该基
4、金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。.诚信状况.经营管理能力.投资管理能力.信息管理平台建设A、B、C、D、答案为D【解析】本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。11、基金信息披露的作用不包括()。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突和利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.有利于降低系统风险答案:D解析:基金信息披露的4个作用;有利于投资者的J价值判断;有利于防止利益冲突与利益输送;有利于提高证券市场的效率;有利于防止信息滥用。12、基金上市交易信息披露是()的义务。A.基金管理人B.基金托管人C.基金销售机构D.基金持有人答案:A解析:基金管理人来说,主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项,具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。13、(),经中
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