2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷10
28页1、2021基金从业科目一法律法规模拟试题及答案-试卷10考号 姓名 分数 一、 单选题(每题1分,共100分)1、关于股票基金的特点,说法错误的是()。A、风险较高,但预期收益也较高B、适合短期波段操作,通过买卖价差盈利C、以追求长期的资本增值为目标D、是应对通货膨胀最有效的手段答案为 B【解析】 本题考查股票基金在投资组合中的作用。股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。与其他类型的基金相比,股票基金的风险较高,但预期收益也较高。股票基金提供了一种长期的投资增值性,可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出的需要。与房地产一样,股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。2、LOF基金申请在交易所上市应具备()。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币答案:A解析:LOF基金申请在交易所上市应具备下列条件:(1)基金的募集符合证券投资基金法的规定;(2)募集金额不少于2亿元人民币;(3)持有人不少于1000人;(4)交易所规定的其他条件。3、基金上市交易公告书的编制主体是()。A、基金管理人B
2、、基金托管人C、中国证监会D、基金份额持有人答案为A【解析】本题考查基金上市交易公告书。凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。4、保守秘密是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。A.商业秘密B客户资料C内幕信息D公司信息【答案】D5、LOF基金份额申购单位为()。A1元人民币B10元人民币C1份基金份额D10份基金份额答案为A,解析:LOF基金份额申购单位为1元人民币。6、所谓(),简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.金融C.融资D.投资答案为B,解析:考查金融的定义,所谓金融,简单来讲即货币资金的融通。7、以下关于公司型基金的表述,正确的是()。A相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些B基金是独立的法人机构C主要依据基金合同运营基金D投资者享有直接管理基金的权利答案为B,解析:与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持
3、有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任,分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司,但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。8、确保基金销售结算资金安全、及时划付是()的法定义务。A、基金销售机构B、基金销售支付机构C、基金份额登记机构D、基金投资顾问机构答案为 B【解析】 本题考查基金服务机构的法定义务。基金销售支付机构的法定义务:(1)按照规定办理基金销售结算资金的划付;(2)确保基金销售结算资金安全、及时划付。9、()是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算答案为A【解析】选项A符合题意:基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。选项B不符合题意:基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动;选项C不符合题意:基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会
4、认可的投资产品的投资建议,辅助客户做出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的业务活动;选项D不符合题意:基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。10、关于投资者教育,以下描述正确的().在制定投资者教育策略时,先致力于普及投资者专业技能.投资决策教育是投资者教育体系的基础.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制.权益保护教育不是市场化的要求A.、B.、C.、D.、答案:C11、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()万元。A100B300C500D1000答案为A,解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元。12、公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实,该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则A、B、C、D、答案为 C【解析】 本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实
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