2023年保荐代表人考试《投资银行业务》真题题库及解析

1、2023年保荐代表人考试投资银行业务真题题库及解析1.首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定的有（ ）。参与网下询价投资者的条件有效报价条件配售原则配售方式A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:D【解析】:证券发行与承销管理办法（2018年修订）第8条规定，首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定参与网下询价投资者的条件、有效报价条件、配售原则和配售方式，并按照事先确定的配售原则在有效申购的网下投资者中选择配售股票的对象。2.根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于持续督导期的说法，正确的有（ ）。首次公开发行股票并主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度A.、B.、C.、D.、E

2、.、【答案】:C【解析】:、四项，证券发行上市保荐业务管理办法（2017年修订）第32条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。项，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。3.下列关于资产证券化业务的说法，正确的是（ ）。A.管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的，登记结算机构可取消其会员资格B.中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查C.专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的管理人，证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分D.中国证券业协会负责专项计划的备案和自律管理

3、【答案】:B【解析】:根据资产支持专项计划备案管理办法具体分析如下：A项，第25条规定，管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的，基金业协会可取消其会员资格，移交中国证监会处理，且1年之内不再受理相关备案申请。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，协会可认定为不适当人选。B项，第23条规定，基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查，管理人、资产证券化业务参与人应当予以配合。基金业协会工作人员依据自律检查规则进行检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对检查中知晓的商业秘密负有保密的义务。在检查过程中，基金业协会工作人员应当忠于职守，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。C项，第26条规定，管理人有下列情形之一的，基金业协会可视情节轻重，相应采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正、暂停备案3个月等纪律处分；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分。多次报备不及时、不完备、未按要求补正；不配合问询、约谈；专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等

4、自律组织采取自律措施；计划说明书等备案材料的内容与格式不符合基金业协会要求；其他违反自律规则的行为。对管理人不可采取要求参加强制培训的纪律处分。D项，第3条规定，中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）负责专项计划的备案和自律管理。4.下列不属于申请首次公开发行股票并在主板上市必备文件的是（ ）。A.发行保荐书及发行保荐工作报告B.招股说明书及招股说明书摘要C.经注册会计师核验的非经常性损益明细表D.发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见E.发行人的历次验资报告【答案】:D【解析】:根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订），首次公开发行股票并上市申请文件包括：招股说明书与发行公告，包括：招股说明书（申报稿）、招股说明书摘要（申报稿）和发行公告（发行前提供）；发行人关于本次发行的申请及授权文件；保荐机构关于本次发行的文件，包括：发行保荐书、发行保荐工作报告；会计师关于本次发行的文件，包括：财务报表及审计报告、盈利预测报告及审核报告、内部控制鉴证报告、经注册会计师核验的非经常性损益明细表；发行人律师关于本次发行的文件；

5、发行人的设立文件；关于本次发行募集资金运用的文件；与财务会计资料相关的其他文件，包括：发行人的历次验资报告等；其他文件；定向募集公司还应提供的文件。D项属于创业板首发上市独有的申请文件。5.下列关于相对价值估价模型适用性的说法中，错误的是（ ）。2016年真题A.市净率估价模型不适用于资不抵债的企业B.市净率估价模型不适用于固定资产较少的企业C.市销率估价模型不适用于销售成本率较低的企业D.市盈率估价模型不适用于亏损的企业【答案】:C【解析】:C项，市销率估价模型主要适用于销售成本率较低的服务类企业，或者销售成本率趋同的传统行业的企业。6.甲公司系创业板上市公司，拟向特定对象发行人民币普通股，下列发行对象中可以由上市公司发行销售的有（ ）。丙公司，系甲公司实际控制的公司张某，系甲公司实际控制人李某，系甲公司的第二十大股东王某，系甲公司的员工赵某，甲公司的监事A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:B【解析】:创业板上市公司证券发行管理暂行办法第40条规定，上市公司公开发行证券，应当由证券公司承销。非公开发行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行销售：发行对象为原前十名股东；发行对象

6、为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；发行对象为上市公司董事、监事、高级管理人员或者员工；董事会审议相关议案时已经确定的境内外战略投资者或者其他发行对象；中国证监会认定的其他情形。7.下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有（ ）。2013年6月真题A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人C.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】:A|C|D【解析】:B项，根据证券发行上市保荐业务管理办法（2017年修订）第2条和第11条的规定，个人申请保荐代表人资格应当具备的条件之一是：最近3年内在境内证券发行项目（首次公开发行股票并上市、发行新股、发行可转换公司债券）中担任过项目协办人。而发行公司债，不要求一定有保荐代表人签字，其签字协办人也不能因此而注册保代。8.根据关于餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市信息披露指引（试行），首次公开发行股票并上市的餐饮企业的招股说明书应披露的食品安全卫生信息有（ ）。食品安全控制体系报告期内发行人收到的有关其所提供食品及

7、服务的投诉情况采购、加工、存储、配送、人力资源、质量控制等管理措施发行人及其下属各门店报告期内在食品安全、卫生、环保、消防等方面受到相关部门处罚的情况发生食物中毒等安全事故的，应披露事故原因、涉及的顾客人数、处理结果A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:E【解析】:关于餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市信息披露指引（试行）第3条规定，发行人应高度重视食品安全卫生等问题，招股说明书应披露：发行人的食品安全控制体系及采购、加工、存储、配送、人力资源、质量控制等管理措施，比如负责食品安全的高级管理层的身份，从事质量监控的员工人数及有关员工的职位、资历和背景；发行人对供应商进行检测的方式、次数及标准；发行人报告期内是否受到相关部门对食品或餐厅卫生的调查，解决的方案和处理的结果。发行人及其下属各门店报告期内在食品安全、卫生、环保、消防等方面受到相关部门处罚的情况。报告期内发行人收到的有关其所提供食品及服务的投诉情况。发生食物中毒等安全事故的，应披露事故原因、涉及的顾客人数、处理结果。保荐机构及发行人律师应核查发行人报告期内是否存在因食品安全、卫生等问题造成的重大诉讼或纠纷，并向相关消费

8、者权益保护机构查询是否存在顾客投诉或索赔；核查发行人是否受到相关部门对其食品、卫生、环保、消防问题的调查及处理结果。9.根据首次公开发行股票承销业务规范，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法，合规的有（ ）。某研究所在发行人所属行业知名度高，主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介证券分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告证券分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续在招股意向书公告前，向VIP客户提供投资价值研究报告以每份20万元支付给研究部员工A.、B.C.、D.、E.、【答案】:B【解析】:根据首次公开发行股票承销业务规范（2018年修订）具体分析如下：、三项，第31条规定，主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，但不得以任何形式公开披露或变相公开投资价值研究报告或其内容，证监会另有规定的除外。主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。主承销商不得在刊登招股意向书之前提供投资价值研究报告或泄露报告内容。第32条规定，投资价值研究报告应当由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名。因经营范围限制，承销商无法撰写投资价值研究报告的，可委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司撰写投资价值研究报告，双方均应当对投资价值研究报告的内容和质量负责，并采取有效措施做好信息保密工作，同时应当在报告首页承诺本次报告的独立性。项，第39条规定，证券分析师参与撰写投资价值研究报告相关工作，需事先履行跨墙审批手续。承销商实施跨墙管理时，应当保证跨墙人员的相对稳定，维护跨墙工作流程的严肃性，保证信息隔离制度的有效落实。参与跨墙的证券分析师一经确认，不得随意调整。跨墙期间，证券分析师应当严格遵守信息保密的要求，将跨墙参与的工作与其他工作有效隔离。项，第33条规定，承销商应当从组织设置、人员职责及工作流程等方面保证证券分析师撰写投资价值研究报告的独立性。撰写投资价值研究报告相关人员的薪酬不得与相关项目的业务收入挂钩。10.甲、乙、丙、丁在一种业务之外经营其他不相关业务的拟上市公司，根据首发业务若干问题解答（一），可

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