22期货法律法规重点试题及答案

1、22期货法律法规重点试题及答案1. 关于交叉套期保值，以下说法正确的是()。A. 交叉套期保值一般难以实现完全规避价格风险B. 交叉套期保值不会影响期货市场的流动性C. 只有股指期货套期保值存在交叉套期保值D. 交叉套期保值将会增加预期投资收益【答案】A2. 对于商品期货合约，以下表述正确的是()。A. 每手合约的最小变动值=最小变动价合约价值B. 每手合约的最小变动值=最小变动价报价单位C. 每手合约的最小变动值=交易单位最小变动价D. 每手合约的最小变动值=最小变动价合约乘数【答案】C资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。3. 对买入套期保值而言，基差走弱，套期保值效果是()。(不计手续费等费用)A. 不完全套期保值，且有净盈利B. 不能确定，还要结合价格走势来判断C. 期货市场和现货市场盈亏相抵，实现完全套期保值D. 不完全套期保值，且有净损失【答案】A4. 外汇看涨期权的多头可以通过()的方式平仓。A. 卖出同一外汇看涨期权B. 买入同一外汇看涨期权C. 买入同一外汇看跌期权D. 卖出同一外汇看跌期权【答案】A5. 我国的期货公司以及其他专门从

2、事期货经营的机构应当加入()，并缴纳会员费。A. 中国期货保证金监控中心B. 中国证监会C. 期货交易所D. 中国期货业协会【答案】D6. K线图中，一根无上影线的阳线通常表明()。A. 最低价等于开盘价B. 最高价等于收盘价C. 最高价等于开盘价D. 收盘价与开盘价重合【答案】B7. 看涨期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且()。A. 执行价格相同的看跌期权B. 更低执行价格的看涨期权C. 执行价格相同的看涨期权D. 更高执行价格的看跌期权【答案】C8. 下列关于沪深300股指期货合约的正确表述是()。A. 合约最低交易保证金是合约价值的10%B. 最后交易日的价格限制为上一交易日结算价正负10%C. 最小变动价位是0.1点D. 合约乘数为每点300元【答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。9. 以下适用国债期货卖出套期保值的情形主要有()。A. 计划利用债券融资，担心利率上升，融资成本上升B. 浮动利率计息的资金贷出方，担心利率下降，贷款收益降低C. 固定利率计息的借款人，担心利率下降，资金成本相对增加D. 计划买

3、入债券，担心利率下降，债券价格上升【答案】A10. 在我国期货市场上，会员的结算准备金是指会员为了交易结算在()中预先存入的资金，是未被合约占用的资金。A. 投资者资金账户B. 会员专用结算账户C. 会员专用资金账户D. 交易所专用结算账户【答案】D11. 某日本投资者持有一笔人民币资产组合，需要对冲汇率风险。假设市场上没有人民币兑日元的远期合约，该投资者选择3个月期人民币兑美元的远期合约与3个月期美元兑日元远期合约来避险。则该投资者应该()。A. 买入日元兑美元远期合约，买入人民币兑美元远期合约B. 卖出日元兑美元远期合约，买入人民币兑美元远期合约C. 买入日元兑美元远期合约，卖出人民币兑美元远期合约D. 卖出日元兑美元远期合约，卖出人民币兑美元远期合约【答案】C12. 1882年CBOT允许()，大大增加了期货市场的流动性。A. 会员入场交易B. 全权会员代理非会员交易C. 结算公司介入D. 以对冲合约的方式了结持仓【答案】D13. 关于期货合约持仓量变化的描述，正确的是()。A. 成交双方中买方为平仓，卖方为开仓，持仓量增加B. 成交双方中买方为开仓，卖方为平仓，持仓量增加C.

4、成交双方均为平仓操作，持仓量减少D. 成交双方均为建仓操作，持仓量不变【答案】C14. 在进行卖出套期保值时，使期货和现货两个市场出现盈亏相抵后存在净盈利的情况是()。(不计手续费等费用)A. 基差不变B. 基差走弱C. 基差为零D. 基差走强【答案】D15. 在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是()。A. 预期基差波幅收窄B. 预期基差会变小C. 预期基差波幅扩大D. 预期基差会变大【答案】B16. 以下关于设立客户开户编码的表述，正确的是()。A. 由期货公司为客户设立开户编码B. 由中国期货业协会为客户设立统一的开户编码C. 由中国期货市场监控中心为客户设立统一的开户编码D. 由期货交易所为客户设立开户编码【答案】C17. 基差交易与一般的套期保值操作的不同之处在于，基差交易能够()。A. 降低基差风险B. 降低持仓费C. 使期货头寸盈利D. 减少期货头寸持仓量【答案】A18. 在期货市场发达的国家，()被视为权威价格，已成为现货交易重要参考依据。A. 期权价格B. 期货价格C. 远期价格D. 现货价格【答案】B19. 某投资者卖出5手7月份的铅期货合约同时买入5手10

5、月份的铅期货合约，则该投资者的操作行为是()。A. 期现套利B. 期货跨期套利C. 期货投机D. 期货套期保值【答案】B20. 相同标的的实值看跌期权，执行价格越高，则内涵价值()。A. 越低B. 越高C. 不受影响D. 不能确定【答案】B21. 在其他因素不变的情况下，若我国的大豆进口量大幅增长，国内大豆期货价格通常将()。A. 不受影响B. 下跌C. 不能确定D. 上涨【答案】B22. 4月10日，CME市场6月期英镑兑美元期货合约价格为1.4475，交易单位62500英镑，LIFFE市场6月期英镑兑美元期货合约价格为1.4775，交易单位25000英镑。某套利者在CME市场买入4手英镑兑美元期货合约，应该在LIFFE市场()英镑兑美元期货合约。A. 卖出10手B. 卖出4手C. 买入4手D. 买入10手【答案】A23. 在外汇期货交易中，如果发起方近端买入，远端卖出，则近端掉期全价等于()。A. 即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商买价B. 即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商卖价C. 即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价D. 即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做

6、市商卖价【答案】D资料来源：文得学习网，更多证券基金类考试资料题库视频，上文得学习网查找。24. 关于期货投机和套期保值交易描述正确的是()。A. 两者均同时以现货和期货两个市场为对象B. 套期保值交易以较少资金赚取较大利润为目的C. 期货投机交易以获取价差收益为目的D. 期货投机交易通常以实物交割结束交易【答案】C25. 某时刻上海期货交易所某一铜合约的报价中，最优卖出价为68670元/吨，最优买入价为68700元/吨，前一成交价为68690元/吨，那么该合约的撮合成交价应当()元/吨。A. 68670B. 68690C. 68700D. 68685【答案】B26. 下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是()。A. 期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金B. 期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全C. 全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金D. 期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金【答案】D27. 期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。A. 合理、有

7、效B. 保障投资者合法权益和公平救助C. 取之于市场、用之于市场D. 公开、公平、公正【答案】B28. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。A. 5万元以上10万元以罚款B. 4万元以上5万元以罚款C. 3万元以上10万元以罚款D. 3万元以上5万元以罚款【答案】C29. 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A. 15B. 5C. 20D. 10【答案】D30. 根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于()元人民币。A. 100万B. 80万C. 50万D. 30万【答案】A31. 某交易者卖出4张欧元期货合约，成交价为EUR/USD=1.3210(即1欧元兑1.3210美元)，后又在EUR/USD=1.3250价位上全部平仓(每张合约的金额为12.50万欧元)，在不考虑手续费的情况下，该笔交易()美元。A. 盈利2000B. 亏损500C. 亏损2000D.

8、 盈利500【答案】C32. 下列关于我国期货交易所集合竞价的说法正确的是()。A. 开盘集合竞价在开盘前5分钟内进行B. 收盘集合竞价在收盘前5分钟内进行C. 收盘集合竞价在开盘前10分钟内进行D. 开盘集合竞价在开盘前10分钟内进行【答案】A33. 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以()。A. 代客户进行期货交易B. 代客户进行期货结算C. 代客户利用证券资金账户划转期货保证金D. 协助办理开户手续【答案】D34. 某国债券期货合约与可交割国债的基差的计算公式为()。A. 国债现货价格-国债期货价格转换因子B. 国债期货价格-国债现货价格/转换因子C. 国债现货价格-国债期货价格/转换因子D. 国债现货价格转换因子-国债期货价格【答案】A35. 一般而言，期权合约标的物价格的波动率越大，则()。A. 期权的价格越低B. 看涨期权的价格越高，看跌期权的价格越低C. 期权的价格越高D. 看涨期权的价格越低，看跌期权的价格越高【答案】C36. 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由()认定。A. 中国证监会及其派出机构B. 期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货保证金安全存管监控机构【答案】A37. 根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是()。

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