《注册咨询工程师(投资)注册管理办法(试行)》解读中国....ppt

《注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）》解读中国工程咨询协会 邱全宁2005年6月 中国广州中国工程咨询协会中国工程咨询协会一. 背景概述㈠注册工作的地位㈡注册的意义中国工程咨询协会中国工程咨询协会㈠注册工作的地位n注册是我国注册咨询工程师执业资格制度的重要组成部分，是注册咨询工程师执业前的必经环节，注册工作贯穿于注册咨询工程师管理的全过程中国工程咨询协会中国工程咨询协会资格认定：考核认定和考试认定 注册登记：确认专业和个人执业信息 继续教育：保持知识更新 执业检查：规范市场行为资格认定是注册登记的前提，注册登记为执业检查 和继续教育提供依据，继续教育为执业注册提供条件， 执业检查为执业资格制度的实施提供监督保证中国工程咨询协会中国工程咨询协会资格认定注册登记执业检查继续教育注册咨询工程师执业管理中国工程咨询协会中国工程咨询协会㈡注册的意义认定与注册有区别，不能互相替代n资格认定是对知识和技能合格性的确认n注册登记是对执业条件的核实以及对执业状 态的跟踪中国工程咨询协会中国工程咨询协会为什么注册？工程咨询属于特定行业对特定行业的专业服务人 员实行资格认证和注册管理是市场经济的通行做法n工程咨询需要专门的知识和技能，与传统服务业比 较，更具有智力密集型特征n工程咨询服务的客体是工程项目，往往关系社会公 共利益，后果重大如同有形产品一样，服务也须满足一定的质量标 准和安全标准。

但服务与产品不同，服务与提供服务的 人不可分离因此，对服务产品的质量和安全认证是通 过对服务人员的资格认证及注册来实现的中国工程咨询协会中国工程咨询协会注册的作用?n对于社会：控制风险n对于客户：提供选择，节约成本n对于执业者：提供证明力和公信力n对于行业：严格市场准入，维护行业利益中国工程咨询协会中国工程咨询协会注册管理的相关文件n注册管理办法（向社会公布）n工作指南n注册专用软件n注册证、执业专用章标准试样n……中国工程咨询协会中国工程咨询协会二. 注册管理办法贯彻“注册咨询工程师（投资）执业资格制度” 的配套文件之一• 注册咨询工程师（投资）执业资格考试办法 • （注册咨询工程师（投资）执业资格认定办法） • 注册咨询工程师（投资）注册管理办法 • 注册咨询工程师（投资）继续教育管理办法 • ……中国工程咨询协会中国工程咨询协会第一章 总则阐述目的 明确依据 界定范围 规定条件 管理分工……中国工程咨询协会中国工程咨询协会第一章 总则第一条 为加强对 工程咨询专业技术人员的管 理，规范工程咨询行为，根 据《中华人民共和国行政许 可法》、《国务院对确需保 留的行政审批项目设定行政 许可的决定》(中华人民共和 国国务院令第412号)及国家 有关法律法规，制定本办法。

目的和依据目的：规范市场 依据：1. 行政许可法2. 国务院令第412 号3. ?中国工程咨询协会中国工程咨询协会《行政许可法》国务院令第412号工程咨询单位资格 （发改委29号令）注册咨询工程师（投资）执 业资格制度基本文件设立行政许可缺位注册管理办法（国家发 改委983号通知）继续教育管理办法（国 家发改委n号通知）XXXX管理办法（国家 发改委n+1号通知）制定中……中国工程咨询协会中国工程咨询协会第二条 本办法所 称注册咨询工程师(投资)， 是指根据《注册咨询工程师( 投资)执业资格制度暂行规定 》(人发[2001]127号)，合法 取得《中华人民共和国注册 咨询工程师(投资)执业资格 证书》(以下简称“资格证书 ”)，经注册登记取得《中华 人民共和国注册咨询工程师( 投资)注册证》的人员 界定适用对象•在工程咨询单位从事技 术工作的业务人员，一般 都可称为咨询工程师，不 需要注册•只有在特定岗位的人员 ，即以注册咨询工程师(投 资)名义执业的人员才需要 注册第一章 总则中国工程咨询协会中国工程咨询协会执业与职业、从业的区别执业——现代专门术语，指执行特定岗位的任务， 社会一般对其有明确的职责和行为准则约定；“第二条 国家对工程咨询行业关键岗位的专业技术人员实行执业资格 制度，纳入全国专业技术人员执业资格制度统一管理”（127号文）职业——指个人在社会中所从事的作为主要生活来 源的工作（《现代汉语词典》），一般以行业类别来划分；从业——泛指从事社会各类行业领域的工作，社会 对其无特别的职责约定中国工程咨询协会中国工程咨询协会第三条 凡取 得资格证书的人员，须 加入且仅能同时加入一 个具备工程咨询单位资 格的单位，恪守职业道 德，且有良好的工作业 绩，方可申请注册。

注册的条件规定• 资格证书 • 执业单位 • 工作业绩 • 职业道德第一章 总则中国工程咨询协会中国工程咨询协会第四条 注册 登记分为初始注册、继 续注册、变更注册和注 销注册4类情况注册工作分类• 初始注册 • 继续注册 • 变更注册 • 注销注册其中，初始注册是 最基本的工作，其他工作 都是派生出来的第一章 总则中国工程咨询协会中国工程咨询协会第五条 国家发展和 改革委员会(以下简称国家发 展改革委)负责注册咨询工程 师(投资)的注册登记和管理 工作第六条 各省、自治 区、直辖市、计划单列市及 新疆生产建设兵团发展改革 部门为注册登记初审机构， 负责当地注册咨询工程师(投 资)的注册申请受理和初审， 以及相关的管理工作 管理权限及分 工注册管理归口国家发 改委（中国工程咨询协会 协助）地方发改部门为初审 机构（地方工程咨询协会 协助）第一章 总则中国工程咨询协会中国工程咨询协会第二章 初始注册条件 时限 程序 权限 例外……中国工程咨询协会中国工程咨询协会第七条 合法取 得资格证书的人员，可在 取得资格证书的当年，在 国家发展改革委公告的申 请受理时间内到初审机构 申请初始注册。

第十三条 初始 注册每年集中办理一次， 办理时间由国家发展改革 委提前两个月向社会公告 初始注册的有效期为3年 初始注册的时间 规定不是随时申请、随 时受理、随时注册，而是 采取集中办理的方式：公告受理时间；一年办理一次；一次注册，3年有效第二章 初始注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第八条 申请人依 据其所学专业、工作经历和 工程咨询业绩，按《工程咨 询单位资格认定办法》(国家 发展改革委令第29号)规定的 专业划分，进行专业类别注 册最多只能申报两个专业 ，即一个主专业和一个辅专业 专业规定专业划分：与单位 资格的专业划分相统一专业申请数量限定 ：不超过2个，可以只申请 1个第二章 初始注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第九条 申请人需提交的 材料：(一)《中华人民共和国注 册咨询工程师(投资)初始注册申请 表》；(二)《中华人民共和国注 册咨询工程师(投资)执业资格证书 》复印件；(三)执业单位出具的正在 生效的一年以上任用(聘用)证明和 申请人的职业道德证明；(四)执业单位为申请人出 具的与其所申请专业相关的工程咨 询业绩证明材料(业绩认定标准见附 件) 注册条件的验证•资格证书•执业单位•职业道德•工作业绩第二章 初始注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第十条 未在取得资 格证书的当年申请初始注册 ，但在以后年份申请初始注 册的，需提交自取得资格证 书第二年开始的国家发展改 革委认可的注册咨询工程师( 投资)继续教育学时证明。

注 册咨询工程师(投资)继续教 育管理办法另行制定逾期注册的处理 办法资格证书长期有效资格证书须与继续 教育学时证明联合使用第二章 初始注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第十一条 初审机构 受理申请后提出初审意见报国 家发展改革委国家发展改革 委组织专家对注册申请进行评 审，对评审合格人员进行注册 登记，并颁发《中华人民共和 国注册咨询工程师(投资)注册 证》和注册咨询工程师(投资) 执业专用章注册咨询工程师(投 资)应妥善保管本人的注册证和 执业专用章如有损坏或丢失 ，须由本人在全国性媒体上声 明作废后，方可向初审机构申 请补办 初始注册的程序•申请受理•初审上报•专家评审•注册登记•颁发证章证章管理n本人保管n不得转借、转让n补办程序第二章 初始注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第十二条 有下列情形 之一的，不予注册：(一)不具有完全民事行 为能力的；(二)因在工程咨询工作 中有重大过失，受过行政处罚或撤 职以上行政处分，且处罚、处分决 定之日至申请注册之日不满2年的； 受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕 之日起至申请注册之日止不满5年的 ；因以欺骗、贿赂等不正当手段取 得注册而被撤销注册不满3年的；(三)在申请注册过程中 有弄虚作假行为的；(四)根据有关法律、法 规规定，不应给予注册的其他情形 。

拒绝情况(一)、 (四)属于技术性 处理(二) 受处分的后果(三)违背诚实原则的后 果第二章 初始注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第三章 继续注册初始注册的延续中国工程咨询协会中国工程咨询协会第十四条 注册有 效期满需继续执业的，应在 注册期满前提前3个月申请办 理继续注册手续申请人同 时要求变更注册的，应先办 理变更注册手续第十八条 继续注 册每年集中办理，有效期为3 年 继续注册的时间 规定也是采取集中办理 的方式：提前申请；一年办理n次；注册成功，3年有效顺序规定先变更，后注册第三章 继续注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第十五条 申请继续 注册，需提交下列材料：(一)《中华人民共和 国注册咨询工程师(投资)继续注 册申请表》；(二)《中华人民共和 国注册咨询工程师(投资)注册证 》及复印件；(三)执业单位出具的 正在生效的一年以上任用(聘用) 证明和职业道德证明材料；(四)国家发展改革委 认可的注册咨询工程师(投资)继 续教育学时证明 注册条件的验证第三章 继续注册初始注册初始注册资格证书资格证书 执业单位执业单位职业道德职业道德工作业绩工作业绩继续注册注册证书 执业单位执业单位职业道德职业道德学时证明中国工程咨询协会中国工程咨询协会第十六条 继续注 册申请由初审机构提出初审 意见，报国家发展改革委批 准，并在申请人注册证上签 署继续注册有效期。

注册程序和权限初审批准签署第三章 继续注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第十七条 对有下列 情形之一的注册咨询工程师(投 资)，不予继续注册：(一)不接受执业检查 或受到第三十五、三十六、三 十七条规定的处分尚未期满的 ；(二)未能完成规定的 继续教育学时的；(三)在申请继续注册 过程中存在弄虚作假行为的；(四)根据有关法律、 法规规定，不应给予继续注册 的其他情形 拒绝情况文件原文有误“(一)不接受执业检查 或受到第三十二、三十三、三十 四条规定的处分尚未期满的；”应为“(一)不接受执业检查 或受到第三十五、三十六、三十 七条规定的处分尚未期满的；”第三章 继续注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第四章 变更注册注册后的衍生情况中国工程咨询协会中国工程咨询协会第十九条 注 册咨询工程师(投资)需 要变更执业单位或专业 ，应申请变更注册 第二十三条 变更注册，每年最多申 请一次 注册变更的内容执业单位专业限制性规定每年最多变更一次 第四章 变更注册中国工程咨询协会中国工程咨询协会第二十条 申请变更执业单 位，需提交下列材料： (一)《中华人民共和国注册 咨询工程师(投资)变更注册申请表(单位 变更)》；(二)《中华人民共和国注册 咨询工程师(投资)注册证》及复印件；(三)新执业单位出具的正在 生效的一年以上任用(聘用)证明；(四)申请人与原执业单位的 解聘证明。

第二十一条 申请变更专业 ，需提交下列材料：(一)《中华人民共和国注册 咨询工程师(投资)变更注册申请表(专业 变更）》；(二)执业单位出具的与新申 请专业相关的工程咨询业绩证明材料(业 绩认定标准见附件一)；(三)学制在1年以上的与新 申请专业相关的专业培训、学历或学位 证明；申请材料的规定执业单位变更：聘用证明（长期聘 。