投资基金课程标准

1、1 投资基金学课程标准 课程类别： 专业课 适用专业：投资理财专业 授课系（部）：会计系学时（学分）：96 执笔人签字：李慧审核人签字： 一、课程定位和课程设计 （一）课程性质（一）课程性质与作用与作用 课程的性质：课程的性质：投资基金学证券投资与管理专业的主干课程，主要研究 和介绍基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、 内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金 的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识 课程的作用：课程的作用：要求学生熟练使用“世华财讯”软件、“大智慧”软件，掌 握 Internet 的基本原理，并且能够正确地进行股票、债券、基金、权证等投资 工具的交易，所以在教授过程中应充分体现证券投资基金的基本理念与实务结 合，使学生在掌握证券投资基金相关基础知识，熟悉证券投资基金的术语，通 过模拟操作世华财讯、大智慧等软件，到相应的实习基地实习等多种形式紧密 联系证券市场，为其将来工作打下坚实的基础。 与其他课程的关系：与其他课程的关系：投资基金学的专业基础课程为金融学、证券投资学、 财务管理学、证券市场基础知识等

2、。 （二）课程基本理念（二）课程基本理念 通过本课程的教学，使学生具备从事证券投资工作所必须的操作证券投资 工具的能力，争取获得证券从业资格证书与相关职业技能证书，具备较强的市 场经济意识和社会适应能力,具有实践能力强,富有创新精神,能够快速进行证券 投资基金的高素质技能型人才。 同时熟悉证券市场相关法律法规，为从事证券工作打下理论知识基础，并 注重渗透思想教育，逐步培养学生驾驭和正确运用证券投资策略和技巧的本领。 加强学生的证券职业道德规范和行为准则教育，逐步提高防范金融、证券风险 的专业素质和识别本领。要求学生熟练掌握证券投资基本工具：股票、债券、 证券投资基金以及金融衍生品的基本概念、分类、具体内容。熟练掌握有关证 券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知 识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求 （三）课程设计思路（三）课程设计思路 2 本专业课程设计思路以行业为依托，以就业为导向，以市场需求为指南， 以用人单位满意为宗旨，明确人才培养目标定位。用灵活的任务化课程结构和 学分制管理制度满足学生就业的不同需要，构建理念先进，特色鲜明，科学合 理的证券投

3、资与管理技能应用型人才培养体系。 本专业课程设计思路以行业为依托，以就业为导向，以市场需求为指南， 以用人单位满意为宗旨，明确人才培养目标定位。用灵活的任务化课程结构和 学分制管理制度满足学生就业的不同需要，构建理念先进，特色鲜明，科学合 理的证券投资与管理技能应用型人才培养体系。 1.课程框架 （1）本课程的设计总体要求是：以就业为导向，以能力为本位，以职业技 能为主线，以模块课程为主题，以是否具有相应的实践能力为主要考核依据， 以夯实基础、适应岗位为目标，尽可能形成任务化课程体系。学生完成不同的 学习模块的任务后，即可取得相应学分。 （2）本课程将彻底打破按学科和理论体系设计课程的模式，任务群设计学 习单元，依据实务岗位群的工作任务和为学习其他专业课程基础需要来选择和 组织课程内容。 （3）按照“体现学生学习主体地位，使课程内容具有实践性、技能性、层 次性、趣味性”的教学组织要求，开发与本课程标准相适应的“理论实践一体 化”教学资料 2.对学生选课的建议 （1）建议本课程实行单元任务化学分结构，学生完成不同的学习模块的任 务后，即可取得相应学分。 （2）学习程度用语主要使用“认知”

4、 、 “理解” 、 “能” 、 “会”等用于来表述。 “认知”用于表述事实性现象或知识的学习程度；“理解”用于表述原理性知 识的学习程度；“能”和“会”用于表述技能的学习程度。 本标准在执行中，要根据标准的要求，引导学生有目的、有针对性的学习， 既要使学生掌握教材中的基本知识、把握重点和理解难点，又要帮助学生处理 好理论学习和能力培养的关系。教师在教学中可根据学生的特点和需要，对教 学内容可在标准的基础上灵活掌握，理论教学和实践教学按适当的比例进行。 二、课程教学目标 专业能力：专业能力：要求学生熟练掌握证券投资基本工具：股票、债券、证券投资 基金以及金融衍生品的基本概念、分类、具体内容。熟练掌握有关证券投资基 金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识。能够 顺利通过证券从业资格证书的考取。 3 方法能力：方法能力：熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金 投资管理有关的投资学方面的知识。 社会能力：社会能力：培养学生科学严谨的工作态度、创新能力、具有爱岗敬业与团 队合作精神的能力。 三、课程内容与要求 （一）课程内容（一）课程内容 学习情境 情境名

5、称情境名称情境描述情境描述 学习单元学习单元学时学时 证券投资基金基本要素 2 一、证券投资基金 概述 在掌握金融市场和有价证券的 基础上重点介绍证券投资基金 的一般原理、投资工具和投资 方式，知晓我国证券投资基金 的主要品种 证券投资基金的运作方式 4 股票基金、债券基金 4 二、基金的类型 股票基金的投资风险，掌 握股票基金的分析方法； 债券基金的投资风险； 货币市场基金的投资风险； 混合基金的投资风险 货币市场基金、混合基金、保本 基金 4 基金的募集与认购 4 三、基金的募集、 交易与登记 开放式基金的认购渠道、步骤 和收费模式，掌握基金认购份 额的计算。 开放式基金份额的转换、非交 易过户、转托管与冻结的概念。 上市开放式基金场外募集与场 内募集的概念，熟悉上市开放 式基金份额的申购、赎回； 基金份额申购（认购）、 赎回资金清算流程 基金的申购、赎回 4 基金投资运作管理 4 四、基金管理人 熟悉内部控制的目标、原则、 基本要求以及主要内容。 熟悉基金投资管理人员的监督 管理； 熟悉基金从业人员投资证券投 资基金的监督管理。 掌握独立董事制度和督察长制 度。 基金管理公司治理

6、结构、公司内 部控制 2 4 基金资金清算、会计复核 4 五、基金托管人 熟悉基金资产账户的种类，掌 握基金财产保管的内容。 掌握基金托管人的机构设置与 技术系统。 掌握基金在交易所市场、全国 银行间市场和场外市场资金清 算的基本流程。 掌握基金托管人的市场准入规 定 基金托管人内部控制 4 基金销售渠道与促销手段 4 六、基金的市场营 销 掌握基金市场营销的内容。 熟悉对基金销售人员行为的规 范。 熟悉基金销售适用性的内容。 掌握基金投资者教育活动的意 义 客户服务、证券自营业务的监管 和法律责任 4 基金资产估值 6 七、基金的估值、 费用与会计核算 掌握计算错误的处理及责任承 担，掌握暂停估值的情形。 掌握基金运作过程中的两类费 用的区别，熟悉基金费用的种 类 基金会计核算以及基金财务会计 报告分析 6 八、基金收益分配 与税收 掌握针对基金管理人和托管人 的税收制度与规定，熟悉针对 机构法人和个人投资者的税收 规定； 掌握本期利润、本期已实现收 益、期末可供分配利润以及未 分配利润 基金收益分配与税收 6 九、基金的信息披 露 熟悉净值偏离度信息披露的要 求 掌握可扩展商业报告

7、语言在基 金信息披露中的应用 掌握基金合同、招募说明 书的主要披露事项 基金信息披露 6 十、基金监管 掌握基金募集申请核准的主要 程序和内容； 掌握基金投资与交易行为监管 的内容。 基金监管机构和自律组织 4 证券投资组合策略 6 十一、资产配置管 理 和股票投资组合管 熟悉最优证券组合的含义； 能够运用套利定价方程计算证 券的期望收益率，熟悉套利定 资产配置主要类型及其比较 8 5 理 价模型的应用； 掌握最优证券组合的选择原理； 熟悉有效市场前沿的确定过程 和方法。 熟悉各类资产配置策略在资产 配置中的具体运用； 熟悉股票投资组合管理基本策 略； 熟悉股票投资风格分类体系、 股票投资风格指数及股票风格 管理； 掌握技术分析的基本理论； 熟悉指数型投资策略的理论和 实践基础 股票投资风格管理和投资策略 10 （二）学习情境设计（二）学习情境设计 学习情境情境 1：证券投资基金概述学时 6 6 专业能力目标：掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银 行储蓄存款的区别 方法能力目标：掌握证券投资基金市场的运作与参与主体； 掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别 学

8、习 目标 社会能力目标：会分析当今社会经济发展中投资基金市场功能 学习单元内容描述教学条件教学方法和建议课时 1证券投资基金基 本要素 证券投资基金的一般原理、 投资工具和投资方式，我 国证券投资基金的主要品 种 多媒体 理论讲述和多媒体 画面 2 2证券投资基金的 运作方式 熟悉证券投资基金市场的 运作与参与主体 多媒体 理论讲述和多媒体 画面 4 学习情境情境 2：基金的类型基金的类型学时 8 8 学习 目标 专业能力目标：掌握证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。 掌握股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别， 掌握债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型， 掌握债券基金的投资风险， 6 方法能力目标：熟悉股票基金的分类，掌握股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析 方法。掌握债券基金的分析方法。掌握 ETF 的特点、套利原理，掌握 ETF 的类型，掌握 ETF 的投资风险及其分析方法。 掌握 QDII 基金在投资组合中的作用，掌握 QDII 基金的投资风险 社会能力目标：我国目前的 QDII 和 QFII 学习单元内容

9、描述教学条件教学方法和建议课时 1股票基金、债券 基金 我国股票基金的分析方法、 掌握债券基金的分析方法 多媒体 理论讲述和多媒体 画面 4 2货币市场基 金、混合基金、保本 基金 掌握混合基金的类型，掌 握混合基金的投资风险， 掌握保本基金的投资风险， 掌握 QDII 的投资对象。 多媒体 理论讲述和多媒体 画面 4 学习情境 情境 3：基金的募集、交易与 登记 学时 8 专业能力目标：掌握封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件； 掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则 方法能力目标：开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式，掌握基金认购份额的计算。 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念. 掌握开放式基金申购、 赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回时间； 掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。 学习 目标 社会能力目标：把基金交易理论运用到实践 学习单元内容描述教学条件教学方法和建议课时 1基金的募集与认 购 开放式基金的认购渠 道、步骤和收费模式， 掌握基金认购份额的 计算。 开放式基金份额的转 换、非交易过户、转 托管与冻结的概念 多媒体 理论讲述和多媒体 画面 4 7 2基金的申购、赎 回 上市开放式基金场外 募集与场内募集的概 念，熟悉上市开放式 基金份额的申购、赎 回； 基金份额申购（认购） 、赎回资金清算流程。 多媒体 理论讲述和多媒体 画面 4 学习情境情境 4：基金管理人学时 6 专业能力目标：掌握基金管理公司的主要业务； 掌握基金管理公司的业务特点 方法能力目标：掌握一般的投资决策程序； 学习 目标 社会能力目标：查找我国基金管理管理公司内控不好的案例 学习单元内容描述教学条件教学方法和建议课时 1基金投资运作管 理 基金管理公司的主要 业务；多媒体 案例分析和多媒体 画面 4 2基金管理公司治 理结构、公司内部控 制 熟悉基金管理公司的 组织架构与部门职责 多媒体 案例分析和多媒体 画面 2 学习情境情境 5：基金托管人学时 8 专业能力目标：掌握基金托管人的职责 掌握基金财产保管的基本要求 方法能力目标：掌握基金托管业务流程。 学习 目标 社会能力目标：掌握基金会计复核的内容 学习单元内容描述教学条件教学方法和建议课时 1基金资金清算、 会计复核

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