期货从业人员资格考试期货法律法规真题(9)

1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(9)一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)1、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经_批准取得期货投资咨询业务资格。 A中国期货业协会 B中国证监会 C期货公司所在地证监局 D中国证监会派出机构2、法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全_制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。 A内部控制和风险管理 B财务内部控制 C交易程序控制 D财务风险管理3、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_个月内作出批准或者不予批准的决定。 A1 B2 C3 D64、下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是_。 A具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务 B保守客户的商业秘密 C帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易 D维护客户合法权益5、期货投资者保障基金管理机构应当以_设立资金专用账户，专户存储保障基金。 A期货交易所名义 B保障基金名义 C期货公司名义 D期货投资者名义6、非法设立期货交易场所或者以其他形

2、式组织期货交易活动的，由所在地_予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。 A乡级地方人民政府 B县级地方人民政府 C县级以上地方人民政府 D国务院期货监督管理机构派出机构7、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，_。 A移交司法机关 B撤销期货业务许可 C勒令停业整顿 D暂停其境外期货交易8、_应当督促客户遵守法律法规，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。 A中国证监会派出机构 B中国金融期货交易所 C保证金监控中心 D期货公司9、下列可以作为期货公司本公司资产管理业务的客户是_。 A股东 B董事 C监事 D从业人员的配偶10、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是_。 A咨询服务收费标准 B业务资格 C从业人员资格 D服务内容和投诉方式11、从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，_。 A进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理金融期货交易开户手续 B做好开户人金指导，

3、严格执行投资者适当性制度 C然后到期货公司为客户办理金融期货交易开户手续 D做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理金融期货交易开户手续12、申请资产管理业务试点资格的期货公司，取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于_人。 A3 B4 C5 D613、投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担该责任。 A“公平” B“买卖自负” C“公正” D“公开”14、_依法对资产管理业务实施监督管理。 A中国证监会及其派出机构 B中国期货业协会 C期货交易所 D保证金监控中心15、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的_。 A客户 B证监会 C期货交易所 D证券交易所16、_应当依法对期货市场客户开户实行监督管理。 A中国证监会 B期货公司 C监控中心 D期货业协会17、期货公司会员只能为申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币_万元的一般单位客户申请开立交易编码。 A50 B100 C150 D20018、投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易的履约责任。 A有限责任 B买卖自负 C契约规定 D共担风险19、_制

4、度是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A适当性 B内控 C保证金 D分级结算20、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A1 B2 C3 D521、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循_原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。 A诚实信用 B谨慎 C公开、公平、公正 D适当性22、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A信息共享机制 B信息隔离机制 C信息透明机制 D信息公开机制23、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司_。 A不承担责任 B承担次要赔偿责任 C承担主要赔偿责任，最高不超过80% D承担全部赔偿责任24、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的是_。 A高级管

5、理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行25、企业从事境外期货业务须经_批准。 A中国证监会 B国务院 C商务部 D国家外汇管理局26、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的_原则，维护期货交易各方的合法权益。 A自主、创新、高效 B公平、公正、公信 C公开、竞争、公信 D公开、公平、公正27、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意期货交易风险说明书内容，并由客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于_。 A双方违约行为 B违背诚实信用原则的行为 C恶意进行磋商的行为 D单方违约行为28、申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近_年无重大违法违规记录。 A3 B5 C8 D1029、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持

6、仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额_。 A不超过损失的50% B不超过损失的20% C不超过损失的80% D不超过损失的60%30、取得期货交易所会员资格，应当经_批准。 A期货交易所 B中国证监会 C中国期货业协会 D国务院期货监督管理机构31、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由_承担。 A客户 B期货公司 C期货交易所 D监管机构32、中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于_人，并应当出示合法证件和检查通知书。 A2 B3 C5 D1033、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起_个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A3 B4 C5 D634、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向_报告。 A中国证监会 B公司住所地中国证监会派出机构 C财政部 D地方财政局35、保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_。 A期货业协会 B期货公司 C期货交易所 D保障基金36、期货交易所设理事会，每届任期_年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 A2 B3

7、 C4 D537、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是_。 A召集会员大会，并向会员大会报告工作 B审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C选举和更换会员理事 D决定专门委员会的设置38、期货交易所的总经理、副总经理由_任免。 A期货业协会 B财政部门 C中国证监会 D期货公司39、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所_为基准计算价值。 A较低的收盘价 B较高的收盘价 C较低的开盘价 D较高的开盘价40、期货交易所宣布进人异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过_个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。 A2 B3 C4 D541、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于_年。 A5 B10 C15 D2042、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其_相互独立、分别管理。 A自有资金账户 B非结算会员保证金账户 C个人客户保证金账户 D现金账户43、任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处_的罚款。 A20万元以下 B20万元以上100万元以下 C50万元以上80万元以下 D100万元以上120万元以下44、平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的_的合约，了结期货交易的行为。 A品种、数量和交割月份相同但交易方向相反 B品种、数量和交割月份相同但交易方向相同 C品种、数量和交割月份不同但交易方向相同 D品种、数量和交割月

《期货从业人员资格考试期货法律法规真题(9)》由会员br****l分享，可在线阅读，更多相关《期货从业人员资格考试期货法律法规真题(9)》请在金锄头文库上搜索。