期货从业人员资格考试期货法律法规真题(6)

1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(6)一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)1、具有从事期货业务_年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 A5 B8 C10 D122、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括_。 A经营计划 B设立期货公司申请书 C利润预测 D公司章程草案3、期货交易所、期货公司保障基金总额达到_亿元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 A5 B6 C7 D84、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前_个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。 A3 B5 C10 D205、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起_个月内，作出批准或者不予批准的决定。 A2 B3 C4 D56、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是_。 A向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 B以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务 C利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行

2、内幕交易 D以公司名义收取服务报酬7、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A联合办公 B设备共享 C信息隔离 D信息沟通8、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订)，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为_。 A予以当面批评 B予以训诫 C予以公开谴责 D向公安部门举报9、期货投资咨询业务人员应当以_名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 A期货公司 B中国期货业协会 C中国证监会派出机构 D财政部门10、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳_。 A会员费 B保证金 C期货市场监管费 D经营费11、期货公司对高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由_承担。 A中国证监会派出机构 B会计师事务所 C期货公司 D期货业协会12、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_万元以下罚款。 A3 B5 C10

3、D1513、_依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 A中国期货业协会 B中国证监会及其派出机构 C期货交易所 D国务院14、期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于_人。 A1 B2 C3 D515、期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的_。 A专项基金 B特殊基金 C专门存款 D法定基金16、期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起_个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。 A1 B2 C3 D417、期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动_与本人有利害冲突的事项。 A回避 B参与 C分析 D报告18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、_和风险管理制度等。 A操作规章制度 B交易管理制度 C金融期货结算业务管理制度 D特定人事制度19、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在_内向期货公司提出书面异议。

4、 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间20、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币_亿元。 A10 B5 C3 D121、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾_年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A1 B2 C3 D422、中国证监会自受理申请材料之日起_个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A5 B10 C20 D3023、期货从业人员应加强业务知识更新，接受_，保持并不断提高专业胜任能力。 A从业资格考试培训 B岗前培训 C代理业务培训 D后续职业培训24、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其_中列支。 A资产 B营业成本 C资本金 D负债25、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由_承担。 A客户 B强行平仓者 C期货公司 D期货公司营业部26、确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以_为标准。 A期

5、货公司的交易记录 B期货交易所的交易记录 C期货公司通知的交易结算结果 D指令交易数量27、在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是_。 A中国期货业协会 B期货交易所 C期货保证金安全存管监控机构 D中国证监会及其派出机构28、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到_的，应经中国证监会批准。 A20% B40% C60% D100%29、期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的_。 A收益权 B知情权 C决策权 D管理权30、期货公司存管的期货保证金属于_所有。 A客户 B期货公司 C中国证监会 D期货交易所31、刑法中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是_。 A国有公司、企业、事业单位的工作人员 B国有公司、企业直接主管人员 C国有公司、企业的董事长 D国有公司的上级单位32、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成_。 A盗窃罪 B挪用资金罪

6、 C职务侵占罪 D贪污罪33、下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是_。 A未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的 B未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的 C以所经营的商品进行虚假宣传的 D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的34、下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是_。 A企业内部的会计人员 B企业直接负责的主管人员 C单位 D公司内部的生产工人35、_应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 A期货公司 B期货交易所 C客户 D中国期货业协会36、李某在A期货公司任职，下列说法正确的是_。 A李某可以成为该期货公司的独立董事 B李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事 C李某不能担任该期货公司的独立董事 D以上说法都正确37、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由_管辖。 A期货公司所在地的中级人民法院 B期货交易所所在地的中级人民法院 C期货交易所所在地的基层人民法院 D期货公司所在地的基层人民法院38、期货交易所应当向_报送财务会计报告。 A期货保证金安全存管监控机构 B国务院期货监督管理机构 C期货

7、公司 D非期货公司结算会员39、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是_。 A代股东接收交易密码 B利用客户的交易偏好进行交易 C代股东下达交易指令 D按规定履行信息披露义务40、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行_的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A会员分级结算制度 B会员统一结算制度 C保证金结算制度 D每日无负债结算制度41、被免职的期货公司首席风险官可以向_解释说明情况。 A期货公司高级管理层 B中国期货业协会 C公司住所地中国证监会派出机构 D公司住所地国务院期货监督管理机构42、根据期货交易管理条例的规定，_制定了期货公司金融期货结算业务试行办法。 A期货公司 B中国期货业协会 C国务院期货监督委员会 D中国证券监督管理委员会43、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营_个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近_年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A1；3 B2：2 C2；5 D3：544、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。 A1 B2 C5亿元 D645、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请_资格。 A非结算会员 B一般结算会员 C全面结算会员 D结算会员46、

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