期货从业人员资格考试期货法律法规真题(3)

1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(3)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。)1、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行_管理。 A无痕 B留痕 C严格 D重点2、期货公司及其从业人员与客户之间发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当以_的原则而予以处理。 A公开 B公正 C公平 D合理3、中国证监会可以向期货交易所派驻_。 A巡视员 B督察员 C审计员 D管理员4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过_个月。 A2 B3 C6 D125、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖筹集用于恐怖活动的资金。甲的行为属于_。 A资助恐怖活动罪 B参加恐怖组织罪 C洗钱罪 D不构成犯罪6、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送_。 A中国证监会和财政部 B财政部 C中国期

2、货业协会 D期货交易所7、公司、企业或者其他单位的工作人员在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣或手续费归_所有的，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役。 A客户 B个人 C期货交易所 D期货公司8、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由_承担。 A期货公司 B客户 C会员 D期货交易所9、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由_承担。 A期货公司 B期货交易所 C会员 D客户10、期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，_承担相应的赔偿责任。 A期货公司 B客户 C期货交易所 D会员11、下列选项中属于期货从业人员的是_。 A期货公司的打字员 B期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 C为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 D期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员12、_负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 A期货业协会 B中国证监会 C期货交易所 D期

3、货从业人员所在的期货公司13、_依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A中国银监会 B中国证监会 C期货交易所 D期货业协会14、申清除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学_以上学历。 A专科 B本科 C硕士 D博士15、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽_年。 A1 B2 C3 D516、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交_名推荐人的书面推荐意见。 A1 B2 C3 D517、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起_个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 A15 B30 C45 D6018、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的_家公司兼任董事、监事。 A1 B2 C3 D519、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起_个工作日内向中国

4、证监会相关派出机构报告。 A3 B5 C7 D1520、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。 A3万 B5万 C10万 D15万21、期货交易应当在依法设立的_或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A期货交易所 B期货公司 C证券交易所 D证券公司22、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是_。 A变更法定代表人 B设立或者终止境内分支机构 C变更注册资本 D变更住所或者营业场所23、期货交易所或者期货公司强行平仓，因超量平仓引起的损失，由_承担。 A期货交易所 B期货公司 C强行平仓者 D客户24、交割仓库造成标准仓单持有人损失的，_承担责任。 A期货交易所 B交割仓库 C期货公司 D标准仓单持有人25、期货公司未按照_的要求，履行相应的金钱给付义务，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。 A每日无负债 B每日负债 C每周无负债 D每周负债26、期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作

5、制度报_备案。 A期货公司 B期货交易所 C期货业协会 D国务院监督管理部门27、投资者应当遵守_的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。 A买卖自负 B强买强卖 C公平竞争 D自由竞争28、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认投资者_日终保证金可用资金余额不低于50万元。 A后一交易日 B当日 C前一交易日 D每周29、投资者期货交易经历应当加盖相关期货公司结算专用章最近_年内期货交易结算单作为证明，且具有_笔以上的成交记录。 A2；10 B3；10 C2；20 D3；2030、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为_分。 A10 B20 C50 D10031、在我国设立期货交易所，由_审批。 A中国人民银行 B全国人大常委会 C全国人民代表大会 D国务院期货监督管理机构32、下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是_。 A甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年 B乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的负责人，自被撤销资

6、格之日起未逾5年 C丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 D丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年33、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，_可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 A中国证监会 B中国银监会 C国务院期货法制委员会 D国务院期货监督管理机构34、期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是_。 A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 C不进行混码交易的 D不按照规定提取、管理和使用风险准备金的35、期货投资者保障基金按照_原则筹集。 A资金大小的比例 B公开、公平、公正 C取之于市场、用之于市场 D个人劳动所得倍率36、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至_风险准备金账户总额的百分之十五交纳形成。 A2005年7月1日 B2005年12月16日 C2006年7月7日 D2006年12月31日37、期货交易所的合并、分立，由_批准。 A中国证监会 B中国银监会 C国务院期货法制委员会 D国务院期货监督管理机构38、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提_。 A资产减值准备 B风险准备金 C保证金 D负债总额39、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是_。 A期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务 B期货公司不得从事经营境外期货经纪业务 C期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保 D除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动40、期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于_人。 A2 B3 C5 D741、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以_承担违约责任。 A该会员的保证金 B期货交易所的自有资金 C期货交易所的风险准备金 D期货交易公司的储备金42、某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是_。 A在电话里通知另一理事代为出席 B委托另一理事代为出席，

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