期货从业人员资格考试期货法律法规真题(5)
27页1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(5)一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求)1、_对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 A中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会 B中国证监会及中国期货保证金监控中心 C中国期货业协会及中国金融期货交易所 D中国证监会及其派出机构2、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的_、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。 A期货交易所 B期货公司 C证券交易所 D证券公司3、首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责_。 A期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查 B期货公司的合法性和风险管理 C监督期货公司其他高级管理人员 D监管期货公司业务执行4、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_核准的任职资格。 A中国期货业协会 B中国证监会 C国家外汇管理局 D商务部5、_负责期货投资者保障基金的财务监管。 A财政部 B中国证临会 C期货交易所 D期货公司保证金监控中心6、未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过
2、提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的_。 A责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款 B责令改正,单处或者并处1万元以下罚款 C给予警告,单处5万元以下罚款 D给予警告,单处或者并处3万元以下罚款7、期货公司应当建立研究分析报告相关机制,其中包括_。 A广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告 B对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查 C要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告 D鼓励研究人员利用各种渠道获得信息,尝试新的研究方法,撰写吸引客户的研究报告8、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起_日内报告中国证监会。 A10 B15 C20 D309、_依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。 A中国证监会及其派出机构 B中国期货业协会 C期货交易所 D保证金监控中心10、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的_账户。 A期货交易 B期货保证金 C期货结算 D期货准备金11、_是会员制期货交易所的权力机构。 A股东大会 B会员大会 C董事会 D理事12、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的,责令改
3、正,给予警告,没收违法所得,同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处_罚款。 A5万元以上10万元以下 B1万元以上5万元以下 C1万元以上10万元以下 D1万元以上3万元以下13、期货投资者保障基金由_集中管理、统筹使用。 A财政部 B中国证监会 C期货交易所 D基金管理公司14、期货交易所以其全部财产承担_责任。 A法律 B刑事 C民事 D经济15、资产管理业务的单一客户起始委托资产不得低于_万元人民币。 A30 B50 C100 D50016、在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向_备案。 A中国证监会 B住所地的中国证监会派出机构 C期货交易所 D中国期货业协会17、期货投资者保障基金的启动资金由_从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。 A基金管理公司 B证券交易所 C期货公司 D期货交易所18、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少_人的期货或者证券从业时间在5年以上。 A1 B2 C3 D619、期货公司从事金融期货结算业务,应当经_批准。 A中国保监会 B中国
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