期货从业人员资格考试期货法律法规真题(1)

1、期货从业人员资格考试期货法律法规真题(1)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求。)1、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起_工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A2个 B3个 C5个 D7个2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币_。 A3000万元 B5000万元 C8000万元 D1亿元3、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当_。 A在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与_相互独立、分别管理。 A其自有资金账户 B个人客户保证金账户 C非结算会员保证金账户 D特别结算会员保证金账户5、中国证监会对风险监管指标设置预警标

2、准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_。 A80% B90% C120% D150%6、中国证监会派出机构应当在_工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。 A5个 B7个 C10个 D15个7、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起_工作日内，作出批准或者不予批准的规定。 A7个 B10个 C15个 D20个8、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的_。 A50% B70% C120% D150%9、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起_工作日内向协会报告。 A3个 B5个 C7个 D10个10、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对_的从业人员提出的。 A为期货公司提供中间介绍业务的机构 B期货公司 C期货投资咨询机构 D中国期货业协会11、期货交易应当在依法设立的_或者国务院期货监督

3、管理机构批准的其他交易场所进行。 A期货交易所 B期货公司 C证券交易所 D证券公司12、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由_承担。 A李某 B甲期货公司 C期货交易所 D甲期货公司和李某13、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是_。 A变更法定代表人 B设立或者终止境内分支机构 C变更注册资本 D变更住所或者营业场所14、A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示_。 A营业执照 B书面合同 C责任自负承诺书 D风险说明书15、期货交易应当采用_方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A公开的集中交易 B公开的分散交易 C不公开的分散交易 D不公开的集中交易16、期货交易所、期货公司应当按照_的规定提取、管理和使用风险准备金； A国务院 B中国银监会 C中国期货业协会 D中国证监会和财政部17、期货交易管理条例从_开始施行。 A2006年2月7日 B2006年4月15日 C2007年2月7日 D2007年4月15日18、期货公司营业

4、部变更负责人的，期货公司应当向_提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。 A原负责人所在地的中国证监会派出机构 B拟任负责人所在地的中国证监会派出机构 C营业部所在地的中国证监会派出机构 D其住所地的工商行政管理机构19、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起_个月内，做出批准或者不批准的决定。 A1 B2 C3 D520、证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是_。 A责令限期整改 B监管谈话 C拘留主要负责人 D出具警示函21、期货纠纷案件由_管辖。 A最高人民法院 B基层人民法院 C中级人民法院 D高级人民法院22、期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，_。 A由从业人员承担相应责任 B由机构承担相应责任 C由从业人员和机构承担连带责任 D由第三方承担相应责任23、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的施行时间是_。 A2007年4月18日 B2007年4月20日 C2007年7月4日 D2008年3月27日24、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重_。 A暂停其从业资格6个月至12个月

5、 B予以训诫，并暂停其从业资格12个月 C撤销其从业资格 D撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请25、期货从业人员执业行为准则(修订)的施行时间是_。 A2007年4月20日 B2007年7月4日 C2008年4月30日 D2008年6月1日26、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处_。 A5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 B7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金27、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由_承担举证责任。 A期货公司 B期货公司的客户 C期货交易所 D无独立请求权的第三人28、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由_所在地的中级人民法院管辖。 A期货交易所 B期货公司 C中国证监会 D客户29、

6、期货公司资产管理业务试点办法的实施时间是_。 A2010年8月1日 B2010年9月1日 C2012年8月1日 D2012年9月1日30、投资者可以提供近_内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 A2个月 B3个月 C4个月 D5个月31、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交_审核开户和存档。 A证券公司 B期货交易所 C期货结算机构 D期货公司32、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知_，由其登录统一开户系统进行修改。 A结算机构 B期货业协会 C客户管理中心 D期货公司33、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者_。 A法制教育 B风险教育 C道德教育 D认知教育34、_对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违

7、反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A中国期货业协会及其派出机构 B中国期货业协会 C中国证监会及其派出机构 D中国金融期货交易所35、关于建立金融期货投资者适当性制度的规定称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品_和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A资金规模 B风险偏好度 C认知水平 D投资规模36、期货公司期货投资咨询业务试行办法自_起施行。 A2011年5月1日 B2011年11月1日 C2012年1月1日 D2012年5月1日37、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全_，并保持办公场所和办公设备相对独立。 A信息共享机制 B信息隔离机制 C信息互动机制 D信息公开机制38、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的_。 A商业机密 B资金状况 C投资决策计划信息 D盈利状况39、期货公司资产管理业务试点办法是根据_制定。 A期货交易管理条例 B期货公司管理办法 C期货交易所管理办法 D期货从业人员管理办法40、会员单位应当完善_机制，为投资者提供合理

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