私募股权投资基金行业法律合规实务

1、私募股权投资基金行业私募股权投资基金行业法律合规实务法律合规实务XXXXXX2023.XX.XX2023.XX.XX第三章第三章基金产品设计、基金产品设计、募集、备案及变更合规指引募集、备案及变更合规指引第六章第六章基金参与资本市场投资的合规指引基金参与资本市场投资的合规指引第第一章一章私募基金行业法律风险控制与合规管理私募基金行业法律风险控制与合规管理第第二章二章管理人登记及合规运营指引管理人登记及合规运营指引第四章第四章基金基金投投资合规指引资合规指引第第五章五章基金退出合规指引基金退出合规指引目目 录录第一章第一章私募基金行业法律私募基金行业法律风险控制与合规管理风险控制与合规管理一、私募基金行业法律风险控制与合规管理一、私募基金行业法律风险控制与合规管理内部控制指引内部控制指引在对在对“私募基金管私募基金管理理人人内部控制内部控制”进行定义时，进行定义时，明确明确“内内部部控制控制”是私募基金管理人为防范和化解风险，是私募基金管理人为防范和化解风险，保保证各项业务的合法合规运作，实现经营证各项业务的合法合规运作，实现经营目目标，在充分考虑内外部环境的基础上，标，在充分考虑内外部

2、环境的基础上，对对经营过程中的风险进行识别经营过程中的风险进行识别、评、评价和管理价和管理的制度安排的制度安排、组织体系和控制措施、组织体系和控制措施。私募投资基金管理人内部控制指私募投资基金管理人内部控制指引引第四章检查和监督第三章基本要求第二章目标和原则第五章附则第一章总则二、私募股权投资基金管理人合规法律服务二、私募股权投资基金管理人合规法律服务包括合规目标、合规管理体系、合规管理制度、合规管理包括合规目标、合规管理体系、合规管理制度、合规管理风风险指险指标库、重点业务合规指引标库、重点业务合规指引(包括公司治理、管理人合规运包括公司治理、管理人合规运营营、基金、基金募集、基金投资、基金管理募集、基金投资、基金管理、基金退出、基金退出)等等合规手册合规手册合规调查报告合规调查报告(范本范本)私募股私募股权权投资基投资基金金管理人管理人合合规法律规法律服服务务之之成果文成果文件件二、私募股权投资基金管理人合规法律服务二、私募股权投资基金管理人合规法律服务(一)私募基金合规管理私募基金合规管理的的内部、外部环境分内部、外部环境分析析0101私募基金合规管理的外部环境分析私募基金合规管

3、理的外部环境分析A私募投私募投资基金监管资基金监管体系的体系的演变演变B私募投私募投资基金的自资基金的自律管律管理规定理规定0101私募基金合规管理的外部环境分析私募基金合规管理的外部环境分析监管分水岭：2013年6 月27日，中央机构编制 委员会办公室发布关 于私募股权基金管理职 责分工的通知，明确 将私募基金划归证监会 管理。发改委则负责组 织拟订促进私募股权基 金发展的政策措施。私募投私募投资基金监管资基金监管体系的体系的演变演变A发改委的监管体 系证监会的监管体系0101私募基金合规管理的外部环境分析私募基金合规管理的外部环境分析私募投资基金监管私募投资基金监管体系的演变体系的演变证证监会监会监管体系监管体系A0101私募基金合规管理的外部环境分析私募基金合规管理的外部环境分析0101私募基金合规管理的外部环境分析私募基金合规管理的外部环境分析2020年年12月月30日中国证监会公布关于加强私募投资基金监管的若干决定日中国证监会公布关于加强私募投资基金监管的若干决定(以下简称若干决定以下简称若干决定)，提升了监管层级，完善了监管法律体提升了监管层级，完善了监管法律体系系。若干规

4、定共14条，适用于在基金业协会登记的私募基金管理人从事的私募基金业务。证监会结合私募基金行业最新情况和问题，对私募基金监管的底线要求进行了进一步的重申和细化，具体的规范大体可分为六类：一是一是规范私募基金管理人名称、经营范围，并实行新老划断；二是二是优化集团化私募基金管理人监管，实现扶优限劣；三是三是重申细化非公开募集和合格投资者要求；四是四是明确私募基金财产投资要求；五是五是强化私募基金管理人及从业人员等主体规范要求，规范开展关联交易；六是六是明确法律责任和过渡期安排。若干规定的出台使得各地证监局在打击私募基金行业各类违法违规行为时有法可依。违反若干规定的，证监会可根据不同程度采取行政监管、市场禁入，实施行政处罚等措施，并记入中国资本市场诚信数据库；涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。0202私募基金合规管理的内部环境分析私募基金合规管理的内部环境分析0202私募基金合规管理的内部环境分析私募基金合规管理的内部环境分析0 02 2管理人运营合管理人运营合规规0 01 1公司治理合公司治理合规规0 04 4基金投资合基金投资合规规0 03 3基金募集合基金募集合规规0 06

5、6基金退出合基金退出合规规0 05 5基金管理合基金管理合规规21111600.合规管理风险指标进行了分类和风险等级划分具体参考合规管理风险指标进行了分类和风险等级划分具体参考：.范本范本1:1:私募基金合规风险管理指标库私募基金合规风险管理指标库(范本范本)和和附录一附录一合合规管理风险指标库的构成规管理风险指标库的构成合规管理风险指标库六大合规管理风险指标库六大模模块块合规管理风险指标合规管理风险指标(合计合计732732项项)1 1级指标级指标2 2级指标级指标3 3级、级、4 4级级指标指标第二章第二章管理人日常运营及持续合规管理人日常运营及持续合规管理人日常运营及持续合规管理人日常运营及持续合规：法律法规法律法规管理人日常运营及持续合规管理人日常运营及持续合规：法律法规法律法规第三章第三章基金产品设计、募集、备案等合规基金产品设计、募集、备案等合规基金产品设计、募集、备案等合规：法律法规基金产品设计、募集、备案等合规：法律法规基金产品设计、募集、备案等合规基金产品设计、募集、备案等合规：基金产品设计基金产品设计基金产品设计、募集、备案等合规：基金方案范例基金产品设计、募集、备

6、案等合规：基金方案范例基金产品设计、募集、备案等合规：基金基本信息基金产品设计、募集、备案等合规：基金基本信息基金产品设计、募集、备案等合规：基金基本信息基金产品设计、募集、备案等合规：基金基本信息基金产品设计、募集、备案等合规：基金组建方案基金产品设计、募集、备案等合规：基金组建方案基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金组织架构基金产品设计、募集、备案等合规：基金托管安排基金产品设计、募集、备案等合规：基金托管安排基金产品设计、募集、备案等合规：基金投资范围基金产品设计、募集、备案等合规：基金投资范围基金产品设计、募集、备案等合规：基金投资范围基金产品设计、募集、备案等合规：基金投资范围基金产品设计、募集、备案等合规：费用及分配基金产品设计、募集、备案等合规：费用及分配第四章第四章基

7、基金投资合规指引金投资合规指引一、基金投资决策流程一、基金投资决策流程基金管理人内部投资决策(一)一、基金投资决策流程一、基金投资决策流程一、基金投资决策流程一、基金投资决策流程基金内部投资决策(二)一、基金投资决策流程一、基金投资决策流程契约型私契约型私募基金募基金契约型的私募基金，则可参考民法典私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)确认投资决策流程法律【政府类基金的管理制度】合伙企合伙企业型私募基金业型私募基金有关投资决策流程合规依据应包括合伙企业法合伙协议(二二)基金内部投资决策流基金内部投资决策流程程1.投资决策流程投资决策流程依依据据私募基金管理机构内部管理制度基金合同(二二)基金内部投资决策流程基金内部投资决策流程-组织机构组织机构(二二)基金内部投资决策流程基金内部投资决策流程-基金治理结构及决策机制基金治理结构及决策机制(二二)基金内部投资决策流程基金内部投资决策流程-基金治理结构及决策机制基金治理结构及决策机制(二二)基金内部投资决策流程基金内部投资决策流程-基金治理结构及决策机制基金治理结构及决策机制2.2.投资决策机构设置投资决策机构设置合伙

8、人会议合伙人会议/股股东东会会/董事会董事会/基基金金份额持份额持有人大会有人大会顾问顾问或专家委员或专家委员会会执行事务合伙人风风险控制委员会险控制委员会观观察员察员观观察员察员基金管理人风风险控制委员会险控制委员会投资决投资决策委员会策委员会2.2.投资决策机构设置投资决策机构设置2.2.投资决策机构设置投资决策机构设置二、基金尽职调查二、基金尽职调查二、基金尽职调查二、基金尽职调查之二、基金尽职调查之(一一)基金管理人尽职调查基金管理人尽职调查基金管理人合法合规运营是其作为基金管理机构基金管理人合法合规运营是其作为基金管理机构的基本要求，的基本要求，调调查方向包括其是否按照证监会或者中基协相关规定开展查方向包括其是否按照证监会或者中基协相关规定开展经经营活动，营活动，是否存在影响其作为基金管理机构开展业务的不良情形或潜在是否存在影响其作为基金管理机构开展业务的不良情形或潜在风风险险;1 1针对基金管理人合法合规运营的尽针对基金管理人合法合规运营的尽职职调查调查基金管基金管理人尽理人尽职调查职调查2.2.投资决策机构设置投资决策机构设置一是通过其过往投资管理业绩、其主要成员的专业能力预判一是通过其过往投资管理业绩、其主要成员的专业能力预判;二是通过核查基金管理机构内部是否存在健全有效的投二是通过核查基金管理机构内部是否存在健全有效的投资资管理制管理制度、内部控制机制等进度、内部控制机制等进行判断。行判断。2 2针对基金管理人投资管理能力的尽职调针对基金管理人投资管理能力的尽职调查查基金管基金管理人尽理人尽职调查职调查二、基金尽职调查之二、基金尽职调查之(二二)拟投资标的基金尽职调查拟投资标的基金尽职调查感谢各位的观看感谢各位的观看XXXXXX2023.XX.XX2023.XX.XX

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