企业涉案合规实务
114页1、企业涉案合规实务企业刑事合规风险识别企业合规的法与术检法合作模式下的企业涉案合规工作开展企业合规管理面临的新形势分析企业刑事合规体系构建如何与检察院、第三方评估机构沟通交流目录321456企业合规文化培训与工作开展如何帮助企业进行合规整改工作合规咨询办理涉案合规案件中如何进行尽职调查和合规审查涉案合规整改过程中如何帮助企业应对舆论危机目录9871011Part01企业合规管理面临的新形势分析企业合规企业合规是指企业建立预防、发现、处理预防、发现、处理企业违法犯罪行为的内部控制机制,确保企业及其员工的经营管理行为符合法律规定、监管规定、行业标准和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。国资委发布中央企业合规管理指引(试行),运用合规理念指导和规范企业合规管理,是中央企业合规管理的重要指引。发改委等七部委发布企业境外经营合规管理指引,为中国企业境外经营合规提供参考。GT/T35770-2017合规管理体系指南SZDB/Z245-2017深圳反贿赂管理体系ISO19600:2014合规管理体系指南中国国家标准ISO19600合规管理体系指南对企业合规管理体系的各构成要素做出了具体指引是我
2、国企业开展合规管理的重要指南。国资委发布关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见“强内控、防风险、促合规”的管控目标。2006201920212022中国证监会颁布证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法,明确了证券行业合规管理要求。(2020年修改)中国保监会发布保险公司合规管理指引,明确了保险行业合规管理要求。中国银监会颁布商业银行合规风险管理指引,明确了商业银行的合规管理要求。国务院国资委发布中央企业合规管理办法中小企业协会发布中小企业合规管理体系有效性评价ISO37001:2016反贿赂管理体系要求及使用指南国务院国资委启动“合规管理加强年”20142016201820172008合规建设VS风险防控全面合规VS专项合规(规模差异,不是只全不专)企业合规VS刑事合规(名称是否歧义,合规必然行刑)(迭代升级,不是非此即彼)企业家与企业之间公司需要现代化管理而非家族模式灵魂人物骤然离世、姑嫂之争灵魂人物骤然离世、姑嫂之争、高管离职、编剧出走、对、高管离职、编剧出走、对赌失败赌失败家族内耗连累企业20112011年年4 4月月2222日,蔡达标日,蔡达标因涉嫌经济犯罪被
3、捕。因涉嫌经济犯罪被捕。20122012年年8 8月月3131日,天河区人民法院依法公开审理蔡达标日,天河区人民法院依法公开审理蔡达标职职务侵占罪、挪用资金罪、抽逃注册资本罪一案务侵占罪、挪用资金罪、抽逃注册资本罪一案。做好企业防火墙20202020年年4 4月,瑞月,瑞幸咖啡发布公告,承认虚假交易幸咖啡发布公告,承认虚假交易2222亿人民亿人民币。同年币。同年9 9月,市场监管月,市场监管总局及上海、北京市场监管部门,总局及上海、北京市场监管部门,对瑞幸咖啡作出行政处罚决定。对瑞幸咖啡作出行政处罚决定。Part02检法合作模式下的企业涉案合规工作开展自2020年启动企业合规改革试点工作以来,共办理相关案件5150起,14981498家企业整改合格家企业整改合格,30513051名责任人不被起诉。名责任人不被起诉。-2023年最高人民检察院工作报告“法院破冰”-审判阶段刑事合规2020年4月某物流公司实际控制人肖某与员工陈某,因伪造、编造国家机关公文、企事业单位公文、证件、印章骗取国家专项资金,被湖北襄阳市谷城县人民检察院起诉至法院。根据案件的初步线索与相关证据,肖某恐面临三年以上三年
4、以上有期徒刑。2021年5月,谷城法院在受理案件后,将实际控制人肖某予以羁押,公司大量业务停滞,员工失公司大量业务停滞,员工失业问题恶化。业问题恶化。2010年10月,该公司向法院及检察院提交了提请开展刑事合规监督考察的申请书,谷城法院根据企业请求进行相关调查。2022年8月31日,在为期将近6个月的考察过程后,检察院向法院提出对肖某、陈某免于免于刑事处罚的量刑建议刑事处罚的量刑建议,谷城法院采纳了检察机关的量刑建议。2023年4月3日下午,湖北省“两高”通过了两院关于办理涉案企业合规案件的指导意见(试行)4月11日,江苏省“两高”联合印发关于加强涉案企业合规工作协同协同协作协作的座谈会纪要检察院检察院可以在量刑建议书中明确表述将涉案企业合规整改合格作为酌定从宽处罚情节,提出量刑建议。法院审理法院审理可以将合规整改合格作为酌定从宽处罚情节,参照量刑指导意见及其实施细则,确定从宽处罚幅度并在裁判文书中载明。大胆设想:“认罪认罚是合规整改的前提,不认罪认罚的企业能否合规整改?”“如果法检两家在合规有效性的认定标准上产生了分歧,应该如何客观评价企业合规整改情况?”大胆设想:“企业整改合规后,
5、如果检察院起诉到法院,怎样判定合规整改效果?”“合规考察期限和审限如何协调?”“合规考察的主体和程序能否进一步明确?”2023年7月25日,刑法修正案刑法修正案(十二十二)草案草案:现行刑法规定了国有公司、企业相关人员非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪和徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪,这次修改在上述条文中各增加一款,将现行对“国有公司、企业”等相关人员适用的犯罪扩展到民营企业。犯罪扩展到民营企业。草案将单位行贿罪刑罚由原来最高判处五年有期徒刑的一档刑罚,修改为两档刑罚两档刑罚:“三年以下有期徒刑或者拘役,并三年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金处罚金”和“三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金”Part03企业合规的法与术合规建设VS风险防控全面合规VS专项合规(规模差异,不是只全不专)企业合规VS刑事合规(名称是否歧义,合规必然行刑)(迭代升级,不是非此即彼)专项合规:新能源合规之:土地转(出)让常见企业刑事风险类别利犯罪利犯罪刑事犯罪刑事犯罪行业垄断行业垄断信息采集与使用违法信息采集与使用违法高管:职务类犯罪、高管:职务类犯罪、经济类犯罪、人身权经济类犯罪、人身权企业形象管理缺位;企业
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