《“蒸汽”的力量》文献资料

1、“蒸汽”的力量文献资料陈东2015-7-10Industry “工业”和“勤奋”在英语里是同一个词。（大国崛起 原创精编本A卷 十二集大型电视纪录片，第307页。）【英国工业革命的条件】中国会在很短的时间内落后于西方,最直接的原因是西方的工业革命,但更为重要的原因是西方在18世纪和19世纪以后，每当遇到技术发明瓶颈的时候,可以通过对基础科学进行投资的方式来克服这种瓶颈，使技术发明可能曲线不断右移,开发出新的技术发明空间。这一切之所以成为可能,前提就是西方在15、16世纪的时候出现了科学革命。因此要寻找中国为什么没有出现工业革命的原因,关键不在于了解中国为什么没有出现工业革命这一问题本身,而是要回答中国为什么没有出现科学革命。（来源：林毅夫：解读中国经济，北京大学出版社，2012年，第45页。）既然好奇心是与生俱来的,中国人口多,有好奇心的人就多,在技术创新上取得发现的概率就比较大。但是中国没有出现科学革命,主要的原因是虽然好奇心是与生俱来的,但是使用数学与做可控制实验却需要后天学习。在前现代的中国,有好奇心的人因为以下所要讨论的科举制度，没有积极性去学习数学与可控制实验,从而导致在数学

2、与可控制实验上的人力资本投资不足,科学革命就无法产生。相对而言，欧洲有好奇心的人对于数学与可控制实验有比较高的积极性，因为欧洲的政治体制和官僚选拔体系与中国不同。欧洲的封建贵族采用的是继承制，如果父亲是贵族,儿子就是贵族,所以,欧洲有好奇心的人数可能比中国少,但是，有好奇心又学习了数学和可控制实验的人反而比中国多得多,从而导致了科学革命在欧洲发生而没有在中国发生。（来源：林毅夫：解读中国经济，北京大学出版社，2012年，第49页。）1727年，牛顿去世。英国以隆重的国葬仪式将他安葬在威斯敏斯特大教堂，这里一向是王公贵族的墓地，牛顿成为第一个安息在此的科学家。出殡的那天，成千上万的普通市民涌向街头为他送行；抬棺椁的，是两位公爵、三位伯爵和一位大法官；在教堂合唱的哀歌中，王公贵族、政府大臣和文人学士们一起向这位科学巨人告别。（来源：中央电视台大国崛起节目组编著：大国崛起：英国(精华图文版),中国民主法制出版社,2014.05,第130页。）詹姆士一世曾感叹：“要不是王位在身，我是很想成为牛津大学学生的。”（来源：张跃发著,近代文明史,世界知识出版社,2004年05月第1版,第171页。）随

3、着经济持续发展，侵犯私人财产的事件也急剧增加。英国的刑罚以保护私有财产为中心，变得极其严厉。在18世纪，死刑的罪名从67种增加到223种，私闯民宅、偷窃牲畜都会被判处死刑，聚众罢工将被流放到澳洲。这种严刑峻法厉行一个世纪之久，恰与英国工业革命的进行相辅相成。（来源：齐世荣主编:世界史：古代卷，北京：高等教育出版社,2007年版，第256页。）当革命的风暴横扫整个法国的时候，英国正在进行一场比较平静的但是威力并不因此减弱的变革。蒸汽和新的工具机把工场手工业变成了现代的大工业，从而把资产阶级社会的整个基础革命化了。工场手工业时代的迟缓的发展进程变成了生产中的真正的狂飙时期。社会愈来愈迅速地分化为大资本家和无产者，现在处于他们二者之间的，已经不是以前的稳定的中间等级，而是不稳定的手工业者和小商人群众，他们过着不安定的生活，他们是人口中最流动的部分。当时新的生产方式还处在上升时期的最初阶段； （恩格斯：社会主义从空想到科孥的发展，“马克思恩格斯全集第19卷，第215页。）（来源：于光远，孙小礼等：马克思恩格斯列宁论自然辩证法与科学技术,科学出版社,1988年01月第1版,第419页。）16世纪

4、中期的英国，不论是经济还是人口都如其地理位置一样，处于欧洲大陆的边缘。这座岛屿上的人口比较稀少，其人口数量仅相当于法国人口数量的1/5，相当于德国或意大利人口数量的1/4。英国的农业、工业、工商业的发展都严重依赖于从欧洲其他发达国家引进技术。（来源：英E.A.里格利著；侯琳琳译,延续、偶然与变迁：英国工业革命的物质,浙江大学出版社,2013.06,第7页。）【煤炭资源】煤炭不但成就了英国在第一次工业革命中的领先地位，也决定了其他国家是否有能力挑战英国。第一次工业革命开始后，工业化的浪潮很快就传到欧洲大陆。但英国的老牌对手法国却进展缓慢，这同样与煤炭有关。法国煤炭储量不足英国的1/8，而且法国煤炭质量不高，不容易练成焦炭，不方便在冶金中使用。洛林地区虽然有优质的煤矿，却在德国的占领下。当时法国不得不从英国、比利时和德国大量进口煤炭，高昂的价格严重制约了法国的冶金和制造业的发展。（来源：魏云峰：一个时代的终结：记煤炭伴随英国国运数百年，环球网。）加州大学欧文分校的彭慕兰想得更远。在他看来，工业革命的发生原本便是一个偶然事件。他说，在1750年左右，东西方都在走向生态灾难。比起技术进步，人口

5、增长要快得多，人们为了生存，几乎穷尽一切办法，如发展农业、运输货物，以及重新组织人力。他们几乎达到了科技所能允许的极限，从当时的情况来看，完全可以预计，19世纪和20世纪将发生全球性的经济衰退和人口减少。可是，事实上过去两个世纪的经济增长超过了先前所有年代的总和。彭慕兰在他的重要著作大分流（The Great Divergence）中解释了其中的原因，那就是，西欧，尤其是英国，只是运气好而已。同弗兰克的观点一样，彭慕兰认为，西方的运气始于偶然发现美洲，从而产生了一个能为工业生产提供动力的贸易系统。但是，与弗兰克的观点不同，他认为，迟至1800年，欧洲的好运仍然有可能丧失。彭慕兰指出，为了给英国早期粗糙的蒸汽机提供燃料，需要大量的木材，这就需要种足够多的树，从而占据很大的空间事实上，人口拥挤的西欧地区是无法提供这么大的空间的。但就在这时，第二次幸运又降临了：英国拥有世界上独一无二的便于开采的煤矿储备，以及快速实现机械化的工业。到了1840年，英国人将以燃煤为动力的机器普及到了各行各业，包括可以长驱直入驶入长江的铁甲战舰。要不是有了燃煤作为动力，英国将不得不每年多燃烧100万英亩的林地，而

6、英国根本没有这么多林地。化石燃料的革命开始了，生态灾难避免了（或者说至少推迟到了21世纪），西方一夜之间克服困难，主宰了全球。这根本不是长期注定的，这只是最近发生的一个奇特的巧合。（来源：美伊恩莫里斯著；钱峰译西方将主宰多久：东方为什么会落后，西方为什么能崛起,中信出版社,2014.05,前言部分）新近读到的一篇文章表明，把英国工业革命归因于一种资源的发现因而实为一种偶然的观点，仍然不失为一大流派。这篇论文的作者是现任美国加利福尼亚大学历史系主任的彭慕兰(Kenneth Pomeranz)教授，据说该文反映了他的大分流一书的基本观点，而后者最近因获得颇有地位的费正清奖而在美国史学界走红。他认为：英国及欧洲的工业化即“欧洲奇迹”，几乎完全是一种“历史的偶然”。18世纪中叶以前的中国与西欧没有什么实质性的区别，只是煤的广泛使用和西欧与新大陆的关系(被称为经济发展区与边陲地区的关系)这两项“根本性的突破”，才使西欧胜出。他说：“这个突破需要技术的创新以及地理条件的配合。伦敦附近有大片露出地表的煤层，市区内对煤需求量极大，并有一批从事马达、蒸汽机等机器改良的工匠，对发展煤业极有助益。反观中国，

7、煤藏量最丰富的地区是陕西，距离长江三角洲超过一千哩，就像如果欧洲的煤产大部分都在喀尔巴阡山脉下。技术的挑战也不同。英国的矿藏需要不断把水抽出去，而燃煤蒸汽机是解决问题的关键，后来机器的运输问题也解决了。相形之下，中国最大的煤藏在矿井深处，通风是一大问题。如果不是这些地球物理的偶然条件，我们难以想像(英国引者注)早期如何突破有机经济的限制；很可能看到西欧就像长江下游一样，在日益严重的生态压力下最后将吞噬精密分工的成果。”（来源：侯建新著,社会转型时期的西欧与中国,济南出版社,2001年10月第1版,第4-5页。）最后，中国煤矿业者面临的最大技术问题，特别是在西北，与他们在英格兰的同行面临的问题有根本的不同。英国的煤矿经常渗水，为了把水抽干就需要有一台大功率的水泵。中国煤矿中水的问题要少得多，相反，它们非常干燥，以致自燃成为经常性的威胁。正是这一问题个需要通风而不是大功率水泵的问题一引了这一时期中国最重要的技术指南的编纂者；尽管这一问题从来没有得到充分解决，但至少有一位当代的矿业史学家断言，那部著作中描述的方法对于它们的时代来说是相当尖端的。即使有更好的通风技术使这一问题得到改善或者如果人

8、们对煤的需求迫切到足以为这种高度的威胁付出代价一通风技术也不会像为英国煤矿排水的蒸汽机那样，能够帮助解决煤（和一般商品）的运输问题。因而，尽管“中国”作为一个抽象的总体，其总的技术、资源和经济条件，与作为一个整体的“欧洲”的同类条件相比，对于一场煤/蒸汽革命的助益可能不会更小，但这些天赋财富的分布却使这样一种革命的机会更为渺茫。（来源：美彭慕兰著；史建云译,大分流：欧洲、中国及现代世界经济的发展,江苏人民出版社,2003,第60页。）【专利保护】针织针织是将某种纤维特别是毛线通过线圈连在一起成为织物。它可能适于织网，而其准确的起源已无从可知。15世纪,这种方法由阿拉伯人传到欧洲。起初人们手拿两根没有针眼的针搞小规模生产。1589年，诺丁汉郡的一位牧师理维德威廉李发明了一个效率更高的织袜机它用固定的线圈和可移动的钩针完成针织工作。但由于害怕引起失业，他的织袜机使用时并没受到鼓励。李为了躲避反对者，到法国寻找避难所。直到18世纪，在英格兰中部地区的东部才出现一一个针织工厂，这家工厂至今还在使用。工厂里的机架是现代针织机的前身，如果要织造针织品，则将针钩安装成环形即可。（来源：G.I.布朗著

9、，王前等译,吉尼斯发明史,辽宁教育出版社,1999年05月第1版,第117-118页。）1624年，政府颁布的垄断法给技术发明以14年保护期，开创了近代专利保护制度。（来源：张跃发著,近代文明史,世界知识出版社,2004年05月第1版,第171页。）（数据来源：美金德尔伯格著：世界经济霸权：1500-1990,商务印书馆,2003年06月第1版,第210页。）然而，要说到创新，那就有更多事例了。阿什顿指出，1760年代之前，英国一年颁布的专利数目难得超过12项；1766年这一数字“突然”(作者加的着重号)上升到3l项，1769年上升到36项。在紧随其后的年份，该数字有所下降，但1783年“突然”(作者再次加着重号)跃至64项。此后又略微下降，直至1792年该数字跃升至87项。之后，下降至一个平均数67项，但从1798年又开始缓慢上升，到1802年达到107项。1824年，该数字再一次“迅速上升”到180项，并在随后一年里上升为250项。在从1766年到1825年的60年里，增长了2000(阿什顿，1948年，第9091页)。甚至卡梅伦也在包含否认工业革命存在的内容的书中提到“18世纪最后l/3的时间里引人注目的一系列创新”(1989年，第197页)。（来源：美金德尔伯格著高祖贵译,世界经济霸权：1500-1990,商务印书馆,2003年06月第1版,第210页。）起源于中世纪的专利制度开始是对经营手工业和商业的特权，资本主义兴起以后，这种专利制度得到延续，用于保护新的技术发明。但是旧的专利制度手续繁杂、费用昂贵，限制了工业革命的发展。资产阶级基于利用科学技术的迫切需要，在19世纪后半叶先后修改或制定了新的专利法。新的专利制度促进了创造发明和新技术的推广，

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