2021年《刑法修正案（十一）》条文详细解读6

1、2021年刑法修正案（十一） 条文详细解读6,目 录,侵犯商业秘密罪,1.立法变化,【侵犯商业秘密罪】有下列侵犯商业秘密行为之一， 给商业秘密的权利人造成重大损失的，处三年以下有 期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；造成特别严重,（一）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取 权利人的商业秘密的； （二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取 的权利人的商业秘密的； （三）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的 要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业 秘密的。 明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披露他 人的商业秘密的，以侵犯商业秘密论。 本条所称商业秘密，是指不为公众所知悉，能为权利人 带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施 的技术信息和经营信息。 本条所称权利人，是指商业秘密的所有人和经商业秘 密所有人许可的商业秘密使用人。,【侵犯商业秘密罪】有下列侵犯商业秘密行为之一， 情节严重的，处三年以下有期徒刑，并处或者单处罚,金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，,后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金： 并处罚金：,（一）以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、

2、电子侵入或者其 他不正当手段获取权利人的商业秘密的； （二）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取 的权利人的商业秘密的； （三）违反保密义务或者违反权利人有关保守商业秘 密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的 商业秘密的。 明知前款所列行为，获取、披露、使用或者允许他人 使用该商业秘密的，以侵犯商业秘密论。 本条所称权利人，是指商业秘密的所有人和经商业秘 密所有人许可的商业秘密使用人。,2.立法背景 （1）宏观背景 根据2018年中国知识产权白皮书，全国法院办理侵犯商业秘密罪案件达到39件，同比上升50%。虽然案件数量较小，但此类行为给企业、社会造成的损失是巨大的。 以上海市为例，侵犯商业秘密罪的涉案数额最高达到3545万元，最低为37万元，平均数额为409.2万元。,部分实务案例也表明，此类行为极易给企业造成巨大损失，特别是对于中小企业，如果侵犯商业秘密，对于此类中小企业来讲，必定是灭顶之灾。 实务案例：李某原为福建某公司的销售经理，后离职自己创办企业。在自己经营企业期间，李某利用从原公司带出的“香菇套袋机”和“冲孔贴胶机”的设计图纸，生产出与原公司具有同样功能的“香菇套

3、袋机”和“冲孔贴胶机”先后销往四川、河北等地。先后获利50万元，给原公司造成损失166万元。法院判定其构成侵犯商业秘密罪。,（2）具体修改部分的缘由 第一，与反不正当竞争法关于商业秘密条文的修改做好衔接，对有关侵权行为方式进行了完善。如将“利诱”改为“贿赂”，增加了“欺诈、电子侵入”的不正当手段段，将“违反约定”修改为“违反保密义务”，增加“允许他人使用商业秘密”的情形。,第二，删除“应知前款所列行为”。这主要是考虑到根据刑法规定，故意犯罪，行为人主观上都是出于明知，而所谓“应知”，实际上是指在认定行为主观上是否处于“明知”状态时的一种推理依据和方法，这样修改也与其他罪名的表述统一起来。 第三，保持刑法条文稳定性的需要。删除关于商业秘密定义，依照反不正当竞争法关于商业秘密的定义进行认定即可。,进一步加大知识产权保护力度，提高侵权代价和违法犯罪成本。 司法实践中，对于给企业造成几百万损失的侵犯商业秘密行为，处罚较轻。 实务案例：贵阳某科技公司在研发、生产、销售反渗透膜过程中形成了相应的商业秘密，并制定保密制度，与员工签订保密协议，明确对商品供销渠道、客户名单、价格等经营秘密及配方、工艺流

4、程、图纸等技术秘密进行保护。公司高管叶某（全部知悉公司商业秘密）与该公司的供应商彭某串通共同成立新公司，依靠两人掌握的公司技术、配制配方及客户渠道等商业秘密生产相关产 品，造成贵阳某科技公司375.468万元的经济损失。,法院认为，被告人彭某伙同叶某共同实施了侵犯他人商业秘密的行为，造成商业秘密的权利人重大经济损失，后果特别严重，其行为均已构成侵犯商业秘密罪。判处彭某有期徒刑4年，叶某（另案处理）。 贵阳市人民法院（2016）黔刑终593号刑事裁定书。,3.司法实务 （1）如何理解“盗窃”手段”。 根据2020年9月最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释（三）第三条规定，采取非法复制、未经授权或超越授权使用计算机信息系统等方式窃取商业秘密的，应属盗窃。 （2）与合法行为、一般违法行为的界限。 情节严重认定的重要性。,为境外非法提供商业秘密罪,1.立法规定 第二百一十九条之一 为境外窃取、刺探、收买、非法提供商业秘密罪： 为境外的机构、组织、人员窃取、刺探、收买、非法提供商业秘密的，处五年以下 有期徒刑，并处或者单处罚金；情节严重的，处五年以上

5、有期徒刑，并处罚金。,2.立法背景 （1）司法实务现状 从实践中的情况看，外国机构、组织、个人在我国投资经营活动总体上能够依法进行 但是以各种不正当手段包括非法获取竞争对手商业秘密，严重损害相关权利人利益的案件也时有发生。,经典案例：力拓员工胡士泰案。 胡士泰作为力拓公司员工通过窃取、刺探等方式获取我国铁矿公司的核心机密，给钢铁行业带来了巨大损失，使我国企业在铁矿石谈判中处于不利地位。因为力拓案的犯罪行为，导致当年有逾20家我国钢铁企业为铁矿石进口多支付了10.2亿元人民币。 法院对该事实认定为侵犯商业秘密罪。胡士泰等四名力拓员工因侵犯商业秘密罪、非国家工作人员受贿罪，刑期从7年到14年不等。,3.司法实务 （1）主体 包括自然和单位。包括中国公民和非中国公民。 （2）行为 行为人必须为境外的机构、组织和人员实施了本条规定的窃取、刺探、收买、非法提供商业秘密的行为。,侵犯知识产权犯罪中的单位犯罪,1.立法变化,【单位犯侵犯知识产权罪的处罚规定】单位 犯本节第二百一十三条至第二百一十九条规 定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负 责的主管人员和其他直接责任人员，依照本 节各该条的规定处罚

6、。,【单位犯侵犯知识产权罪的处罚规定】单位 犯本节第二百一十三条至第二百一十九条之 一规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直 接负责的主管人员和其他直接责任人员，依 照本节各该条的规定处罚。,2.司法实务 （1）单位犯罪与自然人犯罪，定罪的标准是一致的。 2007年4月最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释（二）第六条规定：“单位实施刑法第213条至219条规定的行为，按照最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释和本解释规定的相应个人犯罪的定罪量刑标准定罪处罚。”,提供虚假证明文件罪,1.立法变化,会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意 提供虚假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒 刑或者拘役，并处罚金。 前款规定的人员，索取他人财物或者非法收受他人财物 ，犯前款罪的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。,【提供虚假证明文件罪】承担资产评估、验资、验证、【提供虚假证明文件罪】承担资产评估、验资、验证、,会计、审计、法律服务、保荐、安全评价、环境影响 评价、环境监测等职责的中介组织的人员故意提

7、供虚 假证明文件，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者 拘役，并处罚金；有下列情形之一的，处五年以上十 年以下有期徒刑，并处罚金：,（一）提供与证券发行相关的虚假的资产评估、会计、,审计、法律服务、保荐等证明文件，情节特别严重的； （二）提供与重大资产交易相关的虚假的资产评估、 会计、审计等证明文件，情节特别严重的； （三）在涉及公共安全的重大工程、项目中提供虚假 的安全评价、环境影响评价等证明文件，致使公共财 产、国家和人民利益遭受特别重大损失的。 有前款行为，同时索取他人财物或者非法收受他人财 物构成犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。,【出具证明文件重大失实罪】第一款规定的人员， 严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成 严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处 或者单处罚金。,【出具证明文件重大失实罪】第一款规定的人员， 严重不负责任，出具的证明文件有重大失实，造成 严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处 或者单处罚金。,2.立法背景 （1）宏观上，中介组织在市场经济中，发挥着越来越重要的作用。这些组织提供证明文件失实，将会带来严重后果。,最高检公报案例： 刘加荣、

8、徐林文代表深圳中天勤会计师事务所在对银广夏公司及天津广夏公司1999年和2000年度财务报告审计过程中，未遵循中国注册会计师独立审计准则， 未履行必要的审计程序，忽视天津广厦公司1999年和2000年虚假出口产品收入分别为人民币2389860万元和人民币72400万元的事实，为银广夏公司出具了1999年和2000年度严重失实的审计报告，给投资者和国家造成巨大损失。 法院判定上述两人构成出具证明文件重大失实罪，2年至4年有期徒刑不等。,（2）主要修改之处的立法理由 第一，对从事保荐、安全评价、环境影响评价、环境监测职责的中介组织的人员适用本罪作了明确规定。这主要考虑到在公司上市和证券发行领域，保荐人是保障资本市场投、融资功能有效发挥的关键一环，在信息披露真实性、投资者保护方面，相对于会计师和律师具有更高的勤勉尽责义务。,经典案例：UBS（瑞银集团）在担任两宗公司（中国森林、天合化工集团）上市申请的保荐人时没有履行其应尽的责任，香港证监会对该机构罚款3.75亿元。,第二，对一些承担特别重要职责的中介组织的人员故意提供虚假证明文件的， 明确规定适用更重一档的刑罚。 这些人员多位证券发行、重大

9、资产交易以及与公共安全相关的重大工程、项目中从事安全评价、环境影响评价等职责的中介组织人员。,第三，进一步完善受贿并故意提供虚假证明文件行为的法律适用。即将原来规定 的“有受贿情节的，处五年以上十年以下有期徒刑”改为“依照处罚较重的规定定罪处罚。” 这主要是考虑到，如果不论行为人出具虚假证明造成危害后果的具体情况，也不论实际收取财物多少，一律处以五年以上有期徒刑，在有的案件中会出现轻重失衡，难以做到罪责刑相适应。,实务案例： 廖发科在为景安公司出具虚假的勘测报告过程中，多次借机收受景安公司股东李某1、陈某4、叶鸿翔及该公司经理陈某3的贿赂共计人民币1.7万元。 二审法院认为，廖发科故意为他人提供虚假的证明文件，并借机收受请托人财物1.7万元，对其所犯提供虚假证明文件罪，依法本应在五年以上十年以下有期徒刑的幅度内量刑，并处罚金。 韶关市中级人民法院（2016）粤02刑终302号刑事判决书,3.司法实务 （1）索取他人财物或者非法收受他人财物的，应如何处理？ 原有规定，将此类行为作为提供虚假证明文件罪的加重情节，一律处五年以上有期徒刑。 根据现在规定，按照较重的处罚定罪量刑。,谢谢您的观看,

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