【总结】《证券市场法律法规》时间点总结.docx

证券市场基本法律法规储存时间客户投诉 & 客户回访3年5诚信信息查询记录年10保荐底稿年15基金治理人储存基金的会计账册年15客户身份资料自业务终止年20证券自营原始材料年20证券代理开立证券账户年百分数30%证券公司非货币出资＜注册资本100%80%）及证券衍生品自营权益类证券（＜＜净资本＞ 85%期货公司货币出资股份＞ 30%免于聘请财务顾问股份＞ 7%联合另一家保荐机构公司公司章程：法定性、真实性、自治性、公开性；30%， 2/3购买、出售或担保超过公司总资产打算；3 个月公司风险掌握指标不合规整顿＜股东50（董事会： 5-19有限责任公司股东人数）20 天年度报告股东大会召开前--------汇报时间3证券公司为证券资产治理客户开立证券账户→证券交易所日3解聘合规负责人日5财务顾问不合条件日诚信惩罚 10日15收购上市公司后日2法定代表人 /高管离任后进行审计，审计报告离任之日个月回复时间审查境内分支机构负责人资格申请20日20审查董事、监事任职资格日20保荐人资格申请日30设立、收购、撤销境内分支机构& 停业、解散、破产日45保荐机构资格申请日变更业务范畴、公司章程&审查高级治理人员45日增加 /削减注册资本 & 合并/& 申请实际掌握人3分立个月6在境内外设立证券公司个月6期货公司申请设立个月30执业资格申请（证券业协会）天禁入时间35诚信信息年如有关证券年2违反考试纪律年--------从业人员 /3-123 万以下）机构拒不改正月（3注销执业证书年3-5年 5-10证券市场禁入年终身3-12月/ 12-36承销不受理月检查时间1年/ 次证券经纪人2年/ 次投资主办人2 年/ 次证券执业人员特别惩罚1-3倍 10-30期货不符合规定条件万要约收购如超过预定的股份，就按同等比例收购；如收购人股票达到90%以上，被强行要求收购；/变动 5% ，通知公司 &3公告 2收购达到日内上报国务院，日后不得收购；收购达到 30% ，通知全部股东；收购期限： 30-60天；完成后 12个月不得转让；原就开立证券账户时审核：有效性、真实性、完整性、一样性诚信信息：真实、精确、公正、规范证券 /期货投资询问人员：诚恳信用、勤奋、审慎区域性市场：公平、自愿、诚恳信用--------转融通业务：公平、自愿、诚恳信用、公正代销金融产品：公平、自愿、诚恳信用、适当性注册资本3000股份有限公司上市万3000期货公司万5000证券公司万1亿（净资本 5000保荐机构万）1 亿 （实缴货币资本）基金治理公司60证券金融股份有限公司亿100申请证券、期货投资询问万其他学问点证券分析报告：上市公司价值分析报告、行业讨论报告、投资策略报告/ 董事会→中国证券业协会/违规指令→高级治理人员中国证监会+嵌入式金融衍生工具按产品形状：独立式申请证券上市：证券交易所财务顾问人参加的培训：中国证券业协会公司供应担保方式：保证、抵押、质押中国证券业协会自律职能治理：对会员单位& 从业人员的自律治理和代办股份转让系统的治理；证券交易所监管职能：对证券交易活动& 会员 & 上市公司进行治理可冲抵保证金： A 股股票、基金、债券--------公司清算：支付清算费用→职工工资→社会保险费用和法定补偿金→缴纳所欠税款→清偿公司债务→股东安排- 投资、资本定价、资本配置资本市场的功能：筹资证券投资人员特定禁止行为：①接受他人托付从事证券投资& 缺失 & 承诺证券投资收益；②与托付人商定共享证券投资收益③依据虚假内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；+非限定性集合资产业务治理：限定性真实、精确、完整（准时在信息披露里才有）诚信信息：基本信息、嘉奖信息、惩罚信息、协会自律规定其他--------他们继续往前走；走到了沃野，他们打算停下；被打巴掌的那位差点淹死，幸好被伴侣救过来了；被救起后，他拿了一把小剑在石头上刻了：“今日我的好伴侣救了我一命；”一旁奇怪的伴侣问到：“为什么我打了你以后你要写在沙子上，而现在要刻在石头上呢？”另一个笑笑回答说：“当被一个伴侣损害时，要写在易忘的地方，风会负责抹去它；相反的假如被帮忙，我们要把它刻在心灵的深处，任何风都抹不去的；”伴侣之间相处，损害往往是无心的，帮忙却是真心的；在日常生活中，就算最要好的伴侣也会有摩擦，也会由于这些摩擦产生误会，以至于成为陌路；友情的深浅，不仅在于伴侣对你的才能敬佩到什么程度，更在于他对你的弱点容忍到什么程度；学会将损害丢在风里，将感动牢记心底，才可以让我们的友情历久弥新！友情是我们哀伤时的缓和剂，激情时的舒解剂；是我们压力时的流泻口，是我们灾难时的庇护所；--------是我们徘徊时的商量者，是我们脑子的清爽剂；但最重要的一点是，我们大家都要牢记的：“切不行苛求伴侣给你同样的回报，宽容一点，对自己也是对伴侣；”爱因斯坦说：“世间最美好的东西，莫过于有几个头脑和心地都很正直的伴侣；”他们连续往前走；走到了沃野，他们打算停下；被打巴掌的那位差点淹死，幸好被伴侣救过来了；被救起后，他拿了一把小剑在石头上刻了：“今日我的好伴侣救了我一命；”一旁奇怪的伴侣问到：“为什么我打了你以后你要写在沙子上，而现在要刻在石头上呢？”另一个笑笑回答说：“当被一个伴侣损害时，要写在易忘的地方，风会负责抹去它；相反的假如被帮忙，我们要把它刻在心灵的深处，任何风都抹不去的；”伴侣之间相处，损害往往是无心的，帮忙却是真心的；在日常生活中，就算最要好的伴侣也会有摩擦，也会由于这些摩擦产生误会，以至于成为陌路；友情的深浅，不仅在于伴侣对你的才能敬佩到什么程度，更在于他对你的弱点容忍到什么程度；学会将损害丢在风里，将感动牢记心底，才可以让我们的友情历久弥新！友情是我们哀伤时的缓和剂，激情时的舒解剂；是我们压力时的流泻口，是我们灾难时的庇护所；是我们徘徊时的商量者，是我们脑子的清爽剂；但最重要的一点是，我们大家都要牢记的：“切不行苛求伴侣给你同样的回报，宽容一点，对自己也是对伴侣；”爱因斯坦说：“世间最美好的东西，莫过于有几个头脑和心地都很正直的伴侣；”------------------------专业资料学习资料训练培训考试建筑装潢资料-----。