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企业合规管理体系应该如何搭建？

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卖家[上传人]：锄禾

文档编号：63666457

上传时间：2018-12-25

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1、世界工厂网线上生态学院企业合规管理体系应该如何搭建？违法违规的行为给企业带来的不仅是罚金上的经济伤害，更会给企业的品牌、名誉造成难以估量的损失。而恰当的合规管理，不但能为企业提前规避相关风险，而且可以第一时间知晓并防止潜在风险的扩大化。一、企业合规经营的重要性合规经营从广义上泛指企业在经营活动各个环节中遵守企业所在国和经营所在国的法律法规及监管规定，遵守企业内部规章包括企业价值观和道德准则等；从狭义上主要反对各种形式的商业腐败。在实际业务开展中，合规风险无处不在，企业一旦违法、违规，极有可能受到国际交叉制裁，企业损失的不仅是经济利益和市场声誉，更有可能丢失市场。二、企业合规体系的搭建步骤合规体系是一套集法律、风控、财务、审计、人力、IT、运营等涉及各个部门多方管理的综合性管理体系。其设立与搭建，要遵循以下三大步骤。1、任命认同企业价值观的专业人士健全的合规体系构建第一步，即是任命在成本预算内且有专业资格的合规专业人员，并在选任合规专业人员时，将企业的价值观和适用的法律规范进行整合，使之形成企业独特的动态合规管理体系。除任职资格外，对于合规人员的成本，企业也应当有所考量。2、搭建框架要

2、素有效的企业合规系统七大要素包括：行为规范/政策与流程；合规人员以及合规委员会；教育与培训；监控与审计；报告与调查；执行与惩处；应对与预防。企业的合规风险控制系统都需遵循上述七大要素，形成一个无间隙的闭环。一旦有风险示警，就需要设立有效的政策和流程；由专业人员把控；进行培训；且时时监控与排查风险；畅通举报通道并进行调查；加强违规管理；最后做出有效的总结并改进管理。3、嵌入方法搭建好合乎要素的合规管理体系之后，还需要在其中嵌入有效、实用的具体操作方法，对于商业运营中的风险点做到及时预防，精准识别，实现改进和应对。预防、识别与应对三部分无缝连接，组成完整的合规管理方法，保证企业在商业活动中对相应的风险无任何管控盲点。（1）预防预防应该是企业合规管理中投入最多的管理部分。预防相较于其他管理方法有低投入高回报的特点。可以将潜在的风险点扼杀在刚要萌芽的状态中，防止潜在风险进一步演化发展，给企业造成巨大损失。预防部分所采取的常用方法有：对员工进行定期沟通和培训；针对高风险点制定运营政策和流程；对于日常业务给予恰当咨询和支持；对企业核心部门的关键岗位进行强制休假与轮岗制度；行业企业间的联合合规管控等等。（2）识别对风险的时时识别，旨在通过日常的运营管理，随时发现问题，随时排查问题，确保将风险扼杀在萌芽期。识别部分所采取的常用方法有：畅通举报通道、合规管理工具时时排查、定期进行合规审计和监控、对内部违规行为进行调查等。（3）应对即使有全方位的预防和识别步骤，也可能会有漏网之鱼给企业带来危害。此时需要有风险显现后的应对措施将损失降到最低。应对措施是企业合规管理的最后一道防线。若应对不当，可能导致洪水决堤。应对部分所采取的常用方法有：违规处理、矫正与补救。预防识别应对共同组成了合规管理中的三道大门，对企业全方位把控和排查风险起到重要作用。企业在日常的合规管理中要依据自身特点灵活运用、有所侧重，才能达到最有效的管理结果。总结：合规管理是当今中国企业发展的必备要素，且只有在合规的前提下经营，企业才能走得更稳、更远。世界工厂网线上生态学院：制造公司开展线上业务的加油站

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