东北财经大学22春《基金管理》综合作业一答案参考93
15页1、东北财经大学22春基金管理综合作业一答案参考1. ( )不属于交易成本。A.印花税B.佣金C.承销费D.过户费参考答案:C2. 基金从业人员不得投资封闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。A.3B.6C.9D.12参考答案:B3. 存续期满投资者可以得到投资本金的退还的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案:ABC4. ( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。A.法默B.法德C.法马托丽D.沃玛参考答案:A5. 关于非公开募集基金,以下说法正确的是( )。A.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不超过250人B.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C.以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,不用合并计算投资人数D.非公开募集基金可以通过电台渠道推介基金参考答案:B6. 股票只能由股份有限公司发行。( )A.正确B.错误参考答案:A7. 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,
2、以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展,成货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了货币市场基金监督管理办法,对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定,促进货币市场基金平稳健康发展。下列投资标的不属于货币基金投资范围的是( )。A、现金B、剩余期限在397天以内的资产支持证券C、期限在1年以内的同业存单D、剩余期限在1年以内的可转换债券参考答案:D8. 中央银行以行政命令或其他方式,直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是(中央银行以行政命令或其他方式,直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是()。A一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C直接信用控制的货币政策工具D间接信用控制的货币政策工具C9. 内在价值法的现金流贴现模型有( )。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由现金流
3、贴现模型D.经济附加值模型参考答案:ABCD10. ETF申购、赎回清单公告内容包括( )等内容。A.最小申购B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额净值参考答案:ABCD11. 关于基金净值收益率的计算,以下说法正确的是( )。A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资D.算术平均收益率要大于几何平均收益率参考答案:ABCD12. 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于( )万元人民币。A.1000B.2000C.3000D.4000参考答案:C13. 下列资金会直接进入实体经济的有( )。A.基金B.银行存单C.债券D.股票E.彩票参考答案:CD14. ( )构成公司内部控制的基础,包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。A.信息沟通B.控制活动C.风险评估D.控制环境参考答案:D15. 下
4、列不属于招募说明书包含的重要信息的是( )。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式参考答案:B16. 适宜的货币政策中介指标应该符合( )等原则。 A相关性 B可控性 C可测性 D抗干扰性 E与经济、金融体适宜的货币政策中介指标应该符合()等原则。A相关性B可控性C可测性D抗干扰性E与经济、金融体制的适应性ABCDE17. 世界各国对银行和金融机构的监管,主要采用_和_两种方法进行。世界各国对银行和金融机构的监管,主要采用_和_两种方法进行。现场检查$非现场检查18. 按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数的股价指数编制方法为( )。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确参考答案:C19. 反映股票基金投资业绩的指标主要有( )。A.分红B.净值增长率C.已实现利润D.净值增长率标准差参考答案:ABC20. 证券买卖既是中央银行的负债业务之一,又是一种有效的调控手段。( )证券买卖既是中央银行的负债业务之一,又是一种有效的调控手段。()正确21. 下列不属于投资决策
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