公司法律风险预警机制的规定

1、xx 公司法律风险预警机制的规定第一章 总则第一条 为增强企业竞争力，促进企业持续、健康、稳定发展，根据中 华人民共和国公司法等相关法律法规，结合神华宝日希勒能源有限公司（以下 简称公司）实际情况制定本规定。第二条 本规定所称法律风险预警机制，指公司围绕企业总体经营，在管 理的各个环节和经营过程中按法律风险预警的基本流程，建立健全的法律风险预 警体系、制度（包括法律风险预警策略、方案、法律风险预警的组织职能体系、 法律风险预警信息系统）。第三条 法律风险预警管理基本流程包括以下主要工作一、收集法律风险初始信息；二、制定法律风险预警策略；三、提出和实施法律风险预警方案；四、法律风险预警管理的监督与改进。第四条 公司开展法律风险预警管理要努力实现以下风险预警管理目标：一、及时发现法律风险，确保将法律风险消灭或控制在公司可承受的范围 内；二、确保公司行为遵守有关法律、法规；三、有法律风险及时报警，确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采 取重大措施的合法性，保障经营管理的有效性；第五条 公司开展法律风险预警管理工作应与其他管理工作紧密结合，把 法律风险预警管理的各项内容融入企业各项管理和各业

2、务流程中。公司建立法律风险预警两道预警线，即公司各部室和业务单位为第一道预 警线；公司主管风险预警管理的领导及风险预警管理职能部门为第二道预警线。第二章 法律风险预警管理初始信息第六条 法律风险预警管理职能部门、各部室和业务单位注重收集以下信 息：一、国内外与本公司或部门相关的法律环境；二、影响本公司或部门的新法律法规和政策；三、公司各部室、各单位经法定代表人授权，代表公司签订的重大协议和 有关贸易合同；四、公司或各部室、各单位发生重大法律纠纷案件的情况；五、竞争对手的知识产权情况；六、国内外企业忽视法律法规风险、缺乏应对措施导致企业蒙受损失的案 例。第七条 各有关职能部室和业务单位对收集的初始信息进行必要的筛选、 提炼、对比、分类、组合，并在全公司内公示。第三章 合法性及相应法律风险的评估第八条 法律风险预警管理职能部门、各部室和业务单位应对收集的法律 风险管理初始信息结合企业各项业务管理及其重要业务流程进行合法性及相应 法律风险评估（法律风险评估包括：法律风险辨识、法律风险分析、法律风险评 价三个步骤）。第九条 法律风险评估由各有关职能部室和业务单位完成本部室或单位 的第一次评估，

3、并形成书面材料报送法律风险预警管理职能部门完成第二次评 估。第四章 法律风险预警策略第十条 本规定所称法律风险预警管理策略，指公司根据自身条件和外部 环境，围绕企业发展战略、具体情况，确定选择切实可行的法律风险预警方案、 风险预警管理工具等策略，并确定相关管理所需人力和财力资源的配置原则。第十一条 公司定期总结和分析已制定的风险预警管理策略的有效性和 合理性，结合实际不断修订和完善。第十二条 公司应根据风险管理策略，针对各类风险或每一项重大风险制 定风险预警方案。方案一般应包括：风险预警的具体目标、所需的组织领导、所 涉及的管理及业务流程、所需的条件、手段等资源。法律风险事件发生前、中、 后所采取的具体应对措施以及风险预警管理的工具等。以法律风险预警管理的职能部门为核心大力加强公司法律风险预警机制 建设，形成由公司决策层主导、法律风险预警管理职能部门牵头，提供业务保障、 全体员工共同参与的法律风险预警体系。第十三条 公司定期按照各部室和业务单位的职责分工，由法律风险预警 管理职能部门监督实施法律风险管理方案，确保各项法律风险预警措施落实到 位。第五章 风险预警管理的监督与改进第十四条

4、公司各部室、各单位以重大法律风险为重点，对法律风险预警 管理初始信息、法律风险评估、法律风险预警方案、关键控制部位的活动情况进 行监督，采用自我评估等方法对法律风险预警管理的有效性进行检验，根据变化 情况和存在的缺陷及时加以改进。第十五条 公司建立贯穿于整个法律风险预警管理基本流程，连接各上下 级、各部室和业务单位的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、 完整，为风险预警管理监督与改进奠定基础。第十六条 公司各有关部门和业务单位每个季度对法律风险预警管理工 作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送法律风 险预警管理职能部门。第十七条 法律风险预警管理职能部门定期对各部门和业务单位风险预 警管理工作实施情况和有效性进行检查和检验，根据本规定的要求对法律风险预 警管理方案进行评价；对跨部门和业务单位的风险预警管理方案进行评价，提出 调整或改进建议，出具评价和建议报告，并及时报送公司主管领导。第六章 法律风险预警管理组织体系第十八条 公司建立健全法律风险预警管理组织体系主管法律风险预警的公司领导，按照程序负责督导本规定的实施，并向董 事会负责。由法律审计监察

5、部以及其他公司职能部门、业务单位组成风险预警管 理组织体系。董事会、监事会、依法履行职责，对法律预警进行高效、制衡的管理。 第十九条 法律审计监察部为法律风险预警管理职能部门，向法律风险预 警管理的主管领导负责，主要履行以下职责：一、提交二次的法律风险预警管理评估报告；二、督导公司各部室、业务单位法律风险预警管理的执行。三、审议初次法律风险预警管理评估报告，审议并作出重大决策、重大风 险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估 报告；四、审议各部室、各单位风险预警管理组织机构设置及其职责方案；五、组织研究提出风险预警管理工作报告；六、组织研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业 务流程的判断标准或判断方案；七、组织研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；八、组织研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理解决方案， 并负责该方案的组织实施和对法律风险预警的日常监控；九、负责组织完成法律风险预警管理有效性评估，研究提出预警管理的改十、负责组织建立法律风险预警管理信息系统； 十一、负责指导、监督有关职能部门、各业务单位开展法律风险预警管理 工

6、作。第二十条 公司法律风险预警管理职能部门领导对法律风险预警管理工 作的有效性向公司主管领导负责。法律风险预警管理职能部门负责主持法律风险预警管理的日常工作。各部 室、单位法律风险预警管理工作向法律风险预警管理职能部门负责。第二十一条 公司各部室及各业务单位在法律风险预警管理工作中，应接 受法律审计监察部的组织、协调、指导和监督，主要履行以下职责：一、执行法律风险预警管理基本流程；二、研究提出本职能部门或业务单位重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的法律风险判断标准或判断方案； 三、研究提出本职能部门或业务单位的法律风险预警报告的工作；四、做好本职能部门或业务单位建立法律风险预警管理信息系统的工作；五、建立健全本职能部门或业务单位的法律风险预警管理的子系统工作；六、完成本部室或业务单位工作的法律风险评估。七、完成法律风险预警管理的其他有关工作。第七章 法律风险预警管理信息系统第二十二条 公司应将信息技术应用于法律风险预警管理的各项工作，建 立涵盖法律风险预警管理基本流程和内部控制系统各环节的法律风险预警管理 信息系统，包括：信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等第二十三条 公司法律审计监察部、各部室、业务单位，应采取措施确保 法律风险预警管理信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及 时性、可用性和完整性。对输入信息系统的数据，未经批准，不得更改。第二十四条 法律风险预警管理信息系统应能够进行对各种法律风险的 计量和定量分析、定量测试；能够实时反映风险矩阵和排序频谱、重大风险和重 要业务流程的监控状态；能够对存在的法律风险实施信息报警；能够满足法律风 险管理内部信息报告制度。第二十五条 法律风险预警管理信息系统应实现信息在各职能部门、业务 单位之间的集成与共享，既能满足单项业务法律风险预警管理的要求，也能满足 企业整体和跨职能部门、业务单位的法律风险预警管理综合要求。第二十六条 法律审计监察部、各部室、业务单位，应确保法律风险预警 管理信息系统的稳定运行和安全，并根据实际需要不断进行改进、完善或更新。第二十七条 本规定自发文之日起施行。第二十八条 本规定解释权属法律审计监察部。

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