集团公司风险管理暂行办法
11页1、某集团全面经营风险管理暂行办法第一章总则第一条 为加强某集团有限 责任公司(以下简称“集团公司”)的全面经营风险 管理工作,提高 风险 防范与控制水平,保证公司发展战略的顺利实施,根据国务院国资委中央企业全面风险管理指引和财政部、证监会、审计署、银监 会和保监会五部委 联合发布的企业 内部控制基本 规范及配套指引,结合集团公司实际 情况,制订本办法。第二条 本办法中所称 风险 ,是指未来各种潜在事 项的不确定性 对集团公司发展战略及 经营目标的影响。风险 一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。第三条 本办法中所称全面 经营风险 管理,是指围绕集团公司发展战略,通过在管理各 环节和经营过 程中 进行风险识别、评 估和 应对,培育良好的 风险管理文化,完善 风险 管理的组织体系,建立风险 管理信息系 统,从而为实现风险 管理的总体目 标提供合理保 证的过程和方法。第四条 各分、子公司为 本单位全面 经营风险 管理的 责任主体。第二章风险管理组织架构与职责第五条 董事会作 为全面 经营风险 管理的决策机构, 负责对集团公司全面 经营风险 管理工作 统一领导和部署,主要
2、1履行以下 职责 :(一)确定全面经营风险 管理 组织机构设置及其 职责;(二)审批风险控制预案,包括预算控制和 应急管理方案等,审批高风险业务 事项的风险评 估报告;(三)审批重大 风险事故调查报告、重大风险事故处置方案、重大风险 事故责任追究意 见;(四)审批集团公司风险管理 报告;(五)督导集团公司风险管理文化的培育;(六)全面经营风险 管理的其他重大事项。第六条集团公司 总经理主持全面 经营风险 管理工作,就全面 经营风险 管理工作的有效性对董事会 负责。第七条 集团公司 设立风险 管理委 员会,董事长任主任,总经理、总 会计师、副总经 理(分管经营)、总法律顾问 任副主任。风险 管理委 员会成员单 位包括:董事会秘 书处、监 察审计部、运营管控部、财务资产部、财务公司、法律事务部、供应公司、运销公司。风险管理委 员会下设办公室,办公室设在董事会秘 书处 ,承办风险 管理的 组织、协调等工作。第八条在集团公司的 领导 下,建立风险 管理三道防 线。第一道防 线指机关部室及分、子公司;第二道防线指风险管理委员会办公室;第三道防线指风险管理委 员会。第九条 第一道防 线以机关部室及
3、分、子公司作为风险管理责任主体,负责本单位风险预 警工作,定期或不定期向风险管理委 员会办公室汇报风险管理情况。2(一)财务风险 ,主要包括资金风险、应 收账款风险、存货风险等方面。资 金风险、应 收账款风险防范由 财务资产 部负责;存货风险 由供应公司和运 销公司负责。(二)投资风险 ,主要包括股 权投资风险、项 目投 资风险、金融投 资风险等。股权 投资风险 由董事会秘 书处负责 ;项目投资风险 由运 营管控部 负责;金融投资风险 (股票及基金等)由董事会秘 书处和财务公司负责。(三)担保风险,由董事会秘 书处负责。(四)理财风险 ,由财务 公司负责。(五)集团及子公司运 营风险 ,由运营管控部 负责。(六)财务 公司运 营风险 ,由财务 公司负责。(七)市场风险 ,由供应公司和运 销公司 负责。(八)其他机关部室及分、子公司负责本单位的各 类风险管控。(九)审计 部门负责 各类业务风险 情况的日常 监督。第十条第二道防 线以风险 管理委 员会办公室 为责任主体,负责组织、协调、指导和监督集团公司各机关部室及分、子公司的全面经营风险管理,以及风险预 警等工作,主要履行以下 职责:(
4、一)组织编 制全面 经营风险 管理工作 规划以及年度 风险管理工作 计划;(二)组织协调对 集团公司重点 单位和重点 风险 管理工作的监督、检查、指导 ,定期或不定期 编制风险管理 报告并上报风险 管理委 员会;3(三)组织 制定风险 控制预案并协调实 施;组织对 部分高风险业务 事项进行风险评 估,出具风险评 估意见和报告;(四)组织风险 管理相关培 训,做好培育风险管理文化有关工作;(五)办理风险管理委 员会交 办的风险管理其他工作。第十一条第三道防 线以风险管理委 员会为责 任主体,促进风险 管理体系内各 责任主体 实现 “工作计划、项 目实施、跟踪检查、处 置处理、反馈 改进 ”协同,主要履行以下 职责 :(一)负责 建设监 督评价体系,制定 风险防范战略、风险防控制度;(二)指导风险 管理和内部控制制度建设;(三)负责审查 有关 风险管理 报告,审查并下达 风险管理控制方案和措施;(四)根据监督结果,提出风险 管理组织体系、流程及制度的优化方案并 监督其实施;(五)组织对 重大 风险事故进行调查、责 任认定、责 任追究;(六)负责组织协调处理有关突 发性风险事件;(七)办理董
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