简介发挥五位一体监督职能)研究报告.ppt

中国海洋石油总公司 二一一年六月,发挥五位一体监督职能 扎实构筑合规运营防线,主 要 内 容,,五位一体监督体系建设,,一,风险管理与监事会工作,3,胡锦涛总书记在十七届中央纪委五次全会上强调指出：要进一步加强监督制度建设，认真执行和不断完善各项监督制度，改革和完善党内监督体制，健全权力运行监控机制，拓宽监督渠道，增强监督合力，加大监督制度创新力度，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制公司监督体系建设,5,5,在社会发展转轨转型期，中国海油的发展速度前所未有，发展机遇前所未有，保持健康可持续发展所面临的压力也是前所未有的我们的内部监督工作如何跟上发展的形势，切实履行党章所赋予的各项职责和任务，我们体会到： 不能单打独斗，必须齐抓共管 不能各自为政，必须整合协同 不能脱离群众，必须全员参与,公司监督体系建设,,公司监督机构：一维向多维演变,,,2003年,2008年,审计部,联合账薄审计,项目审计,专项审计,股东审计,公司审计,综合管理,监察部,,案件检查,案件检查,案件检查,,,两个部门,,2009年开始组织的优化,部门总经理,部门副总经理,部门副总经理（兼）,综合处,,IT审计与支持处,审计监察一处,审计监察二处,审计监察三处,审计监察四处,,,,,监事会与全面风险管理办公室（兼）,监察专员,,,,,从“单一”部门到“五位一体”,,,审计,,监察,按公司发展板块进行处室职能划分,,8,我们的历程：,以纪检监察为龙头，带动全系统监督资源的协调与整合,1998年实行属地管理、双重领导 纪检工作属地管理，监察工作分区协作，通过强大的地区公司代表总公司组织领导区域内各海油单位的纪检监察工作,2005年开始探索垂直管理 基地集团把地区公司作为总公司三级单位，立足于“做小做精”，“属地管理、双重领导”体制被削弱，必须采取措施稳定和加强集团控制力。

2008年，在总公司层面建立纪检监察、审计、风险管理和监事会“五位一体”大监督体制,2009年，做实监事会，全面覆盖所属企业 确立专兼结合、以专为主的监事会工作总体思路；制定专职监事管理制度体系；选拔任命培训专职监事；监事进驻加强日常监督和过程监督；加强监督成果的运用，促进被监督企业科学发展全面风险管理,监事会,审计,组织管理优势：资源共享，互相联动,日常监督、制度体系建设,重点事项重点环节的监督,深入查处重大问题 党风廉政建设与教育,纪检,监察,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,五位一体大监督格局,第二道防线,第三道防线,,事前,事中,事后,,第三道防线,第二道防线,信访、案件检查、审理 员工违纪处理 反腐倡廉教育,专项效能监察 违法违纪案件调查及处置 案例分析及教育,投资项目四大控制审计、经济责任制审计、内部控制审计、涉外资产审计、IT审计、案例分析及教育,重在事后，事前、事中为辅,纪检监察,内部审计,监督决策过程 领导干部任免的建议权 披露决策等重要事项的风险,制度建设及流程管理 风险管理专业化 实施检查评价、推动持续改进,风险办,监事会,重在事前， 事中和事后为辅,重在事中， 事前和事后为辅,五位一体大监督格局,,服务大局、围绕控制、清晰定位 各司其职、各负其责、各有侧重 相互协调、互为补充、形成合力 全员参与、全程控制、全位监督,五位一体的联动与整合,推动五位一体监督格局,根据中纪发（2010）12号关于加强和改进中央企业和中央金融机构纪检监察组织建设的若干意见，2010年9月，中国海油颁布了加强和改进以纪检监察为龙头“五位一体”内部监督组织建设实施办法，就加强和改进中国海油以纪检监察为龙头“五位一体”监督组织建设提出了具体落实措施。

新设立16个纪委、增设4个审计监察部、14名监察专员，“五位一体”监督队伍编制从170名增加到284名进一步优化监督机构 中国海洋石油总公司加强和改进以纪检监察为龙头“五位一体”内部监督组织建设实施办法（海油总人2010657号）文件明确了总部机关监督机构改革优化方案 方案要点： 1、建立审计中心作为集团总部的派出机构，履行监督职能 2、派出党组巡视组（组长从工作经历丰富的局级干部中选拔） 3、加强监察工作力量分设案件审理处，充实案件检查处，单设效能监察处 4、增加监事会力量，向所属企业增派监事五位一体的联动与整合,总公司审计监察部,,,审计管理处,重大项目处,质量控制处,案件审理处,案件检查处,效能监察处,,,,,IT审计处,综合管理处,,,,,,,审计中心,,,,北京分部,海外（金融）分部,,,,新设两个监察类处室,减少原审计一至三处 新设三个处,综合处兼顾审计中心的行政管理职能,,监事会 巡视组,监事会办公室,风险管理办公室,巡视组办公室,,三办合署办公,,,,总公司审计监察部优化后组织结构,五位一体的联动与整合,,,具体方案仍在起草中,,主 要 内 容,,纪检监察四道防线建设,,二,五位一体监督体系建设,,一,16,16,,思想防线,,,纪律防线,,,制度防线,,,监督防线,,,四道防线,抓根本，持续完善制度和程序，筑牢制度防线,抓关键，发挥查办案件的治本功能，筑牢纪律防线,抓源头，着眼公开和透明，筑牢监督防线,抓基础，坚持教育先行，筑牢思想防线,筑牢“四道防线”，努力营造廉洁从业、健康向上的文化氛围,17,17,,,,,,教育引导,制度规范,监督管理,严肃惩戒,文化熏陶,工作模式教育引导、制度规范、监督管理、严肃惩戒、文化熏陶环环相扣,四道防线,18,18,使各级领导及管理人员廉洁从业的行为由制度约束下的他律层面逐步向文化熏陶下的自律层面升华。

追求的效果融入中心，服务大局，让海油人“不想、不能、不必、不敢”腐败，为企业营造廉洁从业健康氛围,四道防线,19,19,一是基本形成反腐倡廉思想教育的长效机制 思想教育与党风廉政建设实行各级管理人员有责制， “一把手”是第一责任人，实现管事、管人、管思想、管教育相统一 在干部学院教学大纲中，反腐倡廉教育已成为领导人员任职的必修课在员工入职教育中，廉洁从业、“红线文化”教育也已成为必修课第一道防线： 抓基础，坚持教育先行，筑牢思想防线,,20,20,本届党组强调：狠抓公司内部廉洁制度执行，廉洁与否应该成为衡量干部素质的底线，廉洁应该成为公司文化的重要内容，要制订几条“红线”，踩“红线”者要付出沉重代价； 广泛深入地做好具有中国海油特色的中国海洋石油总公司员工违纪处理办法宣贯工作,推动“红线文化”建设； “红线”文化已经逐渐成为中国海油廉洁文化的“代名词”二是订家法、立家规，扎实有力地推动“红线文化”建设,,第一道防线：思想防线,21,21,2004年根据党组划定红线的要求，五上五下制订中国海洋石油总公司员工违纪处理办法该办法既与党纪国法接轨，又具有海油特色，2007年，我们根据法律法规的更新进行了首次修订，今年我们已经启动了第二次修订。

该办法得到了中纪委法规室和国资委纪委驻委监察局的好评2008年1月15日，国有企业职工奖惩条例废止后，已经有十多家中央企业到公司学习做法,第一道防线：思想防线,22,,贯彻措施 全员培训，人手一册 自觉承诺，纳入劳动合同 控股公司，依法转换 职工代表参与案件审理 列入员工入职教育、培训,,组织全体员工进行廉洁从业承诺 2007年党组书记、总经理傅成玉亲自作序，向10个二级单位、19个总公司机关部门发放 员工违纪处理办法(2007版)42733册 每位员工都签名承诺“自觉用办法规 范自身行为”，并将其纳入劳动合同管理 目前，员工违纪处理办法教育和廉洁 从业承诺已经作为新员工入职教育、培训的 必备内容目前，员工违纪处理办法划定的“红线”成了中国海油的家法22,第一道防线：思想防线,23,,三是突出抓好领导人员的廉洁从业,23,第一道防线：思想防线,,2010年重点工作,党组研究决定在海油全系统开展合规运营、廉洁从业专项效能监察一方面抓好总公司直管领导人员的自查自纠，另一方面抓好所属单位自管干部的自查自纠，为确保“十一五”圆满收关，“十二五”开好头、起好步奠定了良好基础 海油全系统各级领导人员实行廉洁从业承诺254人，述廉议廉1029人次，开展任职谈话557人次，诫勉谈话112人次，7人次上缴礼品价值近11万元。

24,党组成员带头进行思想教育，傅成玉及各位领导在专题工作会、重要场合对干部队伍作风建设提出有针对性的要求； 公司主要领导每年都要参加纪检监察工作会议，傅成玉同志每次都要发表讲话； 党组纪检组每年以巡回上党课的形式进行反腐倡廉及形势任务教育四是反复灌输、有效宣贯,24,第一道防线：思想防线,25,,内控与风险管理制度体系,制 度,监 督,教 育,惩防体系,把内控与风险管理制度体系作为健全完善惩防体系的基础,第二道防线： 抓根本，持续完善制度和程序，筑牢制度防线,一是基本理念上坚持融入中心、服务大局,25,26,二是制度体系化建设坚持全方位、全流程、全覆盖,26,第二道防线：制度防线,27,三是实行决策、执行、监督既分离又协调的分权与制衡机制,,,,,,,决策,执行,监督,人人都有权力，人人都能干事 人人权力都有限，人人都受监督,27,第二道防线：制度防线,28,主管领导按预算授权审批项目,,项目经理组织招标,财务部门审查合同、完工单等,,,不同业务部门参与招标 商务标和技术标分开评标,项目经理组织实施并申请付款,,主管财务领导批准付款,项目审查和决算,比如： 项目招投标严格的工作流程,,,28,第二道防线：制度防线,29,四是关注权力运行的制约与监督--尤其关注“一把手”,29,第二道防线：制度防线,30,党组决策机制,“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”,不能 通过,同意,少数,,不同意,多数,,基本制度：党组议事规则,第二道防线：制度防线,31,投委会决策机制,总经理,投委员,同意,不同意,2/3以上同意,不能 通过,2/3以上不同意,实行“双向否决制”,单位提出需求,立项 可行性研究,,总公司计划部组织专家论证,报投委会决议,,,第二道防线：制度防线,32,初步形成了与中央反腐倡廉基本精神相符合、与国际石油行业风险管控惯例相衔接、与公司客观实际和未来发展远景要求相适应的惩防体系。

体制机制持续变革,强化财务管理,企业发展战略,核心决策机制,,制度防线,,,,,,加强过程管控,“三重一大”,第二道防线：制度防线,,“重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金的使用,必须经集体讨论做出决定”的制度,33,第三道防线： 抓关键，发挥查办案件的治本功能，筑牢纪律防线,,中国海油原总经理傅成玉同志强调：保护干部必须做到关口前移、教育在先，使保护职能体现在教育环节、制度环节、过程监督环节但是，对已经违纪的必须严肃查处，对涉嫌违法的坚决移送司法机关处理，以此警醒大多数，保护大多数，真正体现“以人为本”34,,,,,,,,,,,信访和举报管理办法,案件检查管理办法,案件审理管理办法,,,备案与征求意见管理办法,员 工 违 纪 处 理 规 定,,,谈话提醒管理办法,,,回避管理暂行办法,领导人员责任追究 管 理 规 定,第三道防线：纪律防线,一是建立科学公正、严谨细致的执纪程序,35,程序公正是最基本的公正，严肃查处必须建立在科学公正严谨的制度程序之上本着总体设计、反复酝酿、分步实施、成熟一个推出一个的原则，以中国海洋石油总公司员工违纪处理办法为核心，陆续出台了案件检查案件审理信访举报和申诉征求意见和备案谈话提醒回避管理等制度程序，经过几年努力，反腐倡廉制度体系已经搭建起来。

2009年，根据中央的规定，研究制定了： 总公司直管干部任职前人力资源部征求党组纪检组意见实施办法; 总公司直管干部任职前听取党组纪检组意见的办法（试行） 第三道防线：纪律防线,36,36,2008年至2010年，中国海油共收到群众信访举报254件次，初步核实65件次，立案23件，结案58。