香港证 券及期货从业员资格考试 - 卷七题库及答案六(21-6)
12页1、卷七(21-6) 1 1.以下哪一項不是接受存款公司主要的服務 A.按揭貸款 B.貿易融資 C.信託服務 D.銀團貸款 2.以下哪一項可以最貼切地描述金融管理局外匯基金的主要宗旨 A.保持匯率的穩定 B.維持利率的穩定 C.監管認可財務機構的操守及運作 D.教育公眾對金融的認識 3.以下哪一項最貼切地形容貼現窗 持牌銀行及有限制牌照銀行可: A.得到貼現率,可在外匯基金指定的市場買賣指定的認可證券。 B.通過回購協議,由外匯基金獲得短期流動資金。 C.通過回購協議,由外匯基金獲得長期的資金。 D.向其他銀行以指定的認可證券作抵押獲得短期流動金。 4.即時支付結算系統是指: A.即日結算銀行所有支付交易,從而降低銀行間的結算風險。 B.投資者可與經紀作特別安排,在買賣證券時,即時交收款項和股票。 C.客戶與銀行之間所有交易可即時結算,可降低客戶及銀行風險。 D.客戶可隨時將資金從一間銀行於翌日之內調撥到其他銀行的安排。 5.香港交易及結算所有限公司包含: A.香港聯合交易所、香港證券及期貨事務監察委員會、香港期貨交易所。 B.香港聯合交易所、香港期貨交易所、香港中央結算有限公司。 C.香
2、港聯合交易所、香港金銀貿易場、香港中央結算有限公司。 D.香港期貨交易所、香港聯合交易所、香港證券專業學院。 6.以下哪一項不是貨幣在金融體系中的重要作用 A.儲存財富的工具 B.交換媒介 C.用以評估其他貨品價值的單位 D.用以量度通脹的指標 卷七(21-6) 2 7.哪一項能最貼切地說明國際貨幣基金組織的宗旨 A.透過一個永久性的機構就國際貨幣問題進行磋商與協作,從而促進國 際貨幣領域的合作。 B.充當各國中央銀行的銀行,並提供多元化的金融服務。 C.致力於建立民主政府及市場經濟。 D.確保國際貿易在可預期的情況下自由暢通地運作。 8.經濟全面增長,家庭及商業開支上升,通脹率開始上升,工業產量達到最 高水平而失業率下降。 以上的情況會在哪一個經濟周期出現 A.由高峰到萎縮 B.由萎縮到低谷 C.由低谷到擴張 D.由擴張到高峰 9.各國政府從 1997 年亞洲金融危機中汲取了教訓,因而: A.提高政府及公司事務的透明度及問責性。 B.加強對市場參與者的監控。 C.增加對外匯市場的管制。 D.加強對外來資金進出境的限制。 10. 何謂套戥活動 A.套戥是指對沖手上資產的風險。 B.套戥
3、是在某一市場以低價買入資產,再在另一市場同時以高價出售該 資產,從而賺取無風險利潤。 C.套戥是投資者與交易商之間的協議,以取特殊優惠。 D.套戥是利用交易所交易與場外交易價格上的差異而獲利。 11. 證券交易商必須向哪一機構申請牌照 A.強積金管理局 B.香港聯合交易所 C.香港證券及期貨事務監察委員會 D.香港金融管理局 卷七(21-6) 3 12. 投資 5,000 元,為期三年,年利率 4%,每年複息計算,到期可得利息: A.$600.00 B.$624.32 C.$634.43 D.$647.45 13. 哪個機構負責監管散戶單位信託基金的銷售 A.金融管理局 B.香港證券及期貨事務監察委員會 C.香港基金公會 D.香港投資基金公會 14. 風險價值是用以: A.衡量市場風險 B.控制市場風險 C.監察市場風險 D.補償市場風險 15. 在香港,認可機構須透過外匯基金票據及外匯基金債券持有_的風險調 整資產。 A.5% B.8% C.10% D.15% 16. 通過約務更替,_充當每筆交易所交易的對手,確保在交易對手違 約的情況下,每一筆交易都能夠兌現。 A.香港聯合交易所
4、B.香港中央結算有限公司 C.香港期貨交易所 D.香港投資者賠基金 17. 以下哪一項不是風險管理的基本方法: A.消除風險 B.減低風險 C.保留風險 D.轉移風險 卷七(21-6) 4 18. 風險為本的監管側重於: A.加強對認可金融機構的現場稽核。 B.評估認可金融機構的風險管理系統、過程及程序。 C.確保認可金融機構的風險得以完全消除。 D.加強對員工作培訓和教育,以降低操作風險。 19. 為何一般認為財務策劃是一個動態的概念 A.市場上金融產品日新月異。 B.客戶的需求不斷改變。 C.市場資金流性不斷增加。 D.這個行業的流動性很大。 20. 以下哪一項形容財務顧問服務最為貼切 A.為客戶管理資產。 B.協助客戶達到其個人及財務目標。 C.為客戶撰寫市場分析報告。 D.協助客戶的投資達到最佳的回報。 21. 根據單位信託及互惠基金守則 ,基金持有單一發行人發行的普通股不得 超過其所發行股份總數的_。 A.5% B.8% C.10% D.20% 22. 從事機構融資的專業人士的職責包括: I.向企業提供策略性建議 II.向企業提供資金投資的建議 III. 為企業提供融資貸款
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