东北农业大学2022年3月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考62
14页1、东北农业大学2022年3月证券投资学期末考核试题库及答案参考1. 下列不属于技术分析假设条件的是( )A.市场行为包含一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价格 呈波浪式移动参考答案:D2. 风险企业对风险投资家所持股份的回购一般不采用现金、票据形式支付。( )A.正确B.错误参考答案:B3. 金降落伞策略指的是( )。A.目标公司的董事会提前作出如下决议:“一旦目标公司被收购,而且董事、高层管理者都被解职时,这些被解职者可领到巨额退休金,以提高收购成本”B.目标公司一旦落入收购方手中,公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)C.目标公司为避免被其他公司收购,采取了一些在特定情况下,如公司一旦被收购,就会对本身造成严重损害的手段,以降低本身吸引力,收购方一旦收购,就好像吞食了“毒丸”一样不好处理D.目标公司在收购威胁下大量增加自身负债,降低企业被收购的吸引力参考答案:A4. 封闭式基金的价格町以分为( )A.发行价格B.申购价格C.交易价格D.赎回价格E.成交价格参考答案:AC5. 按构成内容的不同,
2、证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券。( )T.对F.错参考答案:T6. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案:B7. 松的货币政策的主要政策手段是( )A.减少货币供应量,降低利率,放松信贷控制量B.增加货币供应量,降低利率,放松信贷控制量C.增加货币供应量,降低利率,放松信贷控制量D.减少货币供应量,提高利率,放松信贷控制量E.增加货币供应量,提高利率,放松信贷控制量参考答案:B8. 基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策,并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。( )T.对F.错参考答案:T9. 按照客户与企业的关系分类,客户类型不应包括( )。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户参考答案:D10. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案:D11. 证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案:D12. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少
3、D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案:C13. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案:BDE14. 股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系,但公司型基金除外。( )T.对F.错参考答案:T15. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是( )。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会参考答案:A16. 假定证券的收益率由单因素模型决定。现有一个由N种证券构成的套利组合,第i种证券的投资比重为x1,第i种证券的期望收益率为Eri,第i种证券对因素变化的敏感性指标为6i。那么这个套利证券组合具有的特征包括( )A.x1+x2+xn=1B.x1+x2+xn=0C.x1b1+x2b2+xnbn=0D.b1+b2+bn=0E.x1E1+x2E2+xnEn0参考答案:BCE17. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金,是公司适应
4、市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资,可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是,由于发行股票费用较高,股息不能在税前扣除,因此,筹资成本较高,并且还有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低,且债券利息在税前支付,故发行债券融资筹资成本较低,并保证了公司的控制权,享受了财务杠杆利益。但是,由于存在债券还本付息的义务,加重了公司的财务负担,风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案:ABCD18. 一般来讲,股价上涨转为下跌期间都是股票( )时机,股价下跌转为上涨期间都是股票( )时机。A.卖出;买进B.买进;卖出C.买进;买进D.卖出;卖出参考答案:A19. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案:ABD20. 下列产业中,属于防御性产业的是( )A.珠宝业B.公用事业C.计算机产业D.汽车产业参考答案:B21. 套利定价理论的创始人是( )。A.马柯维茨
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