证券从业资格考试题带答案9
7页1、证券从业资格考试题带答案1. 属于银行间债券市场现券交易品种的是()。A.国债和公司债B.国债和以市场化形式发行的政策性金融债C.国债和权证D.国债和可转债正确答案: B 2. 公司在保持正常运营的情况下,可以向所有出资人(股东和债权人 )进行自由分配的现金流是()。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息正确答案: A 3. 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券不包括()。A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金正确答案: D 4. 期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于实收资A.30%B.20%C.25%D.50%正确答案: D 5. 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定,符合条件的境内基金管理公司和()经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.证券公司B.工商企业C.投资咨询公司D.私募基金正确答案: A 6. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A.2B.3C.5D.10正
2、确答案: C 7. 优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原普通股股东享有的按其持股比例,以()优先认购一定数量新发行股票的权利。A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格正确答案: D 8. 我国创业板正式启动的时间是()。A.2011 年B.2009 年C.2012 年D.2010 年正确答案: B 9. 下列不属于客户风险特征的是A.风险认知度B.实际风险承受能力C.风险预期D.风险偏好正确答案: C 10. 所有者权益变动表中,属于“利润分配”科目项上内容的是A.资本公积转增资本 ( 或股本 )B.一般风险准备弥补亏损C.提取一般风险准备D.所有者投入资本正确答案: C 11. 负责组织制定证券行业技术标准和指引的是()。A.中国证监会B.国家技术监督管理机构C.中国证券业协会D.证券交易所正确答案: C 12. 关于预期收益率、 无风险利率、某证券的 值、市场风险溢价四者的关系,下列各项描述正确的是A.预期收益率 =无风险利率 - 某证券的 值市场风险溢价B.无风险利率 =预期收益率 +某证券的
3、值市场风险溢价C.市场风险溢价 =无风险利率 +某证券的 值预期收益率D.预期收益率 =无风险利率 +某证券的 值市场风险溢价正确答案: D 13. 中央汇金投资有限责任公司于 2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于( )。A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债正确答案: A 14. 下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户 账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务正确答案: ABC 15. 证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是A.工商管理部门B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券管理机构正确答案: D 16. 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和相关规定,制定相关执业规范和行为准则的是()。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会正确答案:
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