题库练习试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)

题库练习试卷题库练习试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识通关提分题库知识通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2019 年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年 B.2 年 C.15 年 D.5 年【答案】D 2、目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。A.保荐制和注册制 B.审批制和核准制 C.审批制和注册制 D.核准制和注册制【答案】D 3、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约 B.金融期权 C.金融期货 D.金融互换【答案】B 4、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷【答案】B 5、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 6、信息披露的主体不包括（）。A.证券发行人 B.证券监管者 C.证券旁观者 D.证券交易者【答案】C 7、下列各项中，会出现在我国证券交易委托指令中的是（）。A.B.C.D.【答案】D 8、根基根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证 B.认股权证和备兑权证 C.认购权证和认沽权证 D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】B 10、（2021 年真题）做市商交易制度的特点有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、股票的账面价值又被称为（）。A.B.C.D.【答案】C 12、在日本发行的外国债券被称为（）。A.东洋债券 B.远东债券 C.东方债券 D.武士债券【答案】D 13、（2020 年真题）个人投资者的特点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）A.最近 3 个会计年度连续盈利 B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形 C.最近 24 个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降 60%以上的情形 D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、仲裁或者其他重大事项【答案】C 15、中小板综合指数的编制（）。A.B.C.D.【答案】C 16、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、（2019 年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债 B.资本公积 C.基金资产原值 D.当期损益【答案】D 18、中证规模指数包括()等。A.、B.、C.、D.、【答案】B 19、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制 B.风险分散 C.风险管理 D.风险规避【答案】C 21、（2018 年真题）1981 年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值息税前利润倍数【答案】B 23、风险识别的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、（）负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行 B.存券公司 C.托管公司 D.中央存托公司【答案】A 25、（）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。A.1920 B.1921 C.1922 D.1923【答案】B 26、关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（）。A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格 B.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 C.证券的开盘价通过连续竞价的方式产生 D.证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价【答案】C 28、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、下列选项中，属于操作风险特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 30、（2019 年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、（2018 年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。A.长期融资 B.信用风险 C.短期融资 D.期货交易【答案】C 32、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（）。A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌 1 个月内仍未改正 B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2 个月内仍未披露 C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的 D.公司可能被依法强制解散【答案】A 33、（2019 年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引所称集合票据是指（）个（含）以上、（）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.3 7 B.2 8 C.2 5 D.2 10【答案】D 35、传统信用风险转移的方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D 36、下列关于记账式国债的特点，说法错误的是（）A.可以记名、挂失 B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 C.不可上市转让，流通性差 D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C 37、（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券公司 D.证券交易所【答案】B 38、基金资产估值需要考虑以下（）因素。A.B.C.D.【答案】A 39、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30 B.50 C.70 D.90【答案】C 40、地方政府债券可以分为（）和（）。A.般债券普通债券 B.般债券收入债券 C.普通债券特种债券 D.专项债券收入债券【答案】B 41、（2020 年真题）下列关于外资股的说法，错误的是（）A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股 B.境内上市外资股也被称为 B 股 C.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成 D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】D 42、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（）。A.B.C.D.【答案】A 43、交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 45、相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（）。A.B.C.D.【答案】D 46、下列不属于股票发行制度的是（）。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.批准制【答案】D 47、（2020 年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定 B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化 C.风险偏好是风险容忍度的具体体现 D.风险容忍度是战略性的【答案】A 48、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具 B.中介性货币政策工具 C.选择性货币政策工具 D.具体货币政策工具【答案】C 49、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（）。A.市净率倍数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数【答案】C 50、（2018 年真题）为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是（）。A.机构间私募产品报价与服务系统 B.机构间公募产品报价与服务系统 C.全国中小企业股份转让系统 D.区域间股权交易市场【答案】A