基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编四
32页1、基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题汇编四1 单选题(江南博哥)下列关于债券市场上各参与方说法错误的是( )。A.债券承销商在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用B.债券承销商仅负责债券的承销,不负责债券的发行C.债券到期时债券发行人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债券投资人享有到期请求债务人还本付息的权利正确答案:B 参考解析:本题旨在考查债券市场上的各参与方。债券承销商主要负责债券的发行与承销,他们在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用。B项表述错误。故本题选B。2 单选题 ( )是股票市价与销售收入的比率,该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市现率C.市销率D.市盈率正确答案:C 参考解析:市销率也称价格营收比,是股票市价与销售收入的比率,该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。3 单选题 按GIPS的规定,计算某只基金在某年的总收益率时,应当包括( )。所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50的各项损失所有已经实现的回报和损失所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50的各项回报所有未实现的回报以及损失A.、B.、C.、D.、正
2、确答案:B 参考解析:GIPS收益率计算必须采用总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。4 单选题 下列关于销售利润率的说法中,最准确的是()。A.薄利多销会使得销售利润率下降,从而降低净利润B.般来说,当其他条件不变时,销售利润率越高越好,但当其他条件可变时,销售利润率降低也可获得不错的净利润总额C.提高产品价格是企业提高净利润的最佳策略D.缩减营业成本是企业提高净利润的最佳策略正确答案:B 参考解析:一般来说,其他条件不变时,销售利润率越高越好;但当其他条件可变时,销售利润率低也并不总是坏事,因为如果总体销售收入规模很大,还是能够取得不错的净利润总额,薄利多销就是这个道理。 考点 盈利能力比率5 单选题 全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算,以下描述错误的是( )。A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相关联B.GIPS必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支D.GIPS必须采用净收益率正确答案:D 参考解析:GIPS收益率的计算必须采用总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。6 单选题 股份有限
3、公司因破产或解散进行清算时,公司剩余资产清偿的先后顺序是( )。A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东正确答案:D 参考解析:债权资本是一种借入资本,代表了公司的合约义务,因此债券持有者/债权人拥有公司资产的最高索取权。接着是优先股股东。在公司解散或破产清算时,优先股股东优先于普通股股东分配公司剩余财产。普通股股东是最后一个被偿还的,剩余资产在普通股股东中按比例分配。故公司解散或破产清算时,公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下:债券持有者先于优先股股东,优先股股东先于普通股股东。 考点 各类资本的比较7 单选题 单利和复利的区别在于( )。A.单利属于名义利率,而复利则为实际利率B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分,而复利就有现值和终值之分C.单利仅在原有本金上计算利息,而复利是对本金及其产生的利息一并计息D.单利的计息期总是一年,而复利则有可能为季度、月或日正确答案:C 参考解析:本题旨在考查单利和复利的区别。单利是指在计算利息额时,仅仅根据本金计算利息,而不将原本的利息额加入本金进行重复计
4、算的利息计算方法。在单利法下,只有本金在计息周期中才能够获得利息,其余当期所生利息均不能够在下一期加入本金重复计算利息。单利利息的计算公式:I=PVit。单利终值的计算公式:FV=PV(1+it)。复利与单利相对应,是将按本金计算出的利息额再次计入本金,重新计算利息的一种利息计算方法。在复利法下,不仅本金要计算利息,利息也要计算利息,即俗称的“利滚利”。故本题选C。8 单选题 下列说法错误的是( )。A.欧盟的证券投资基金监管体系以可转让证券集合投资计划指令(UCITS指令)为核心B.欧盟的另类投资基金监管体系以另类投资基金管理人指令(AIFMD)为核心C.经合组织制定了证券监管目标和原则集合投资事业监管原则等文件D.国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度涵盖到证券投资基金的监管原则、基金管理人的监管制度、保护投资者权益的制度等正确答案:C 参考解析:本题旨在考查海外市场的监管情况。国际证监会组织作为证券投资基金监管领域最重要的国际组织,对证券投资基金在全球范围内的有效监管进行了详细的规定,制定了证券监管目标和原则集合投资事业监管原则等文件。经合组织先后于1971年和2005年发表了
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