证券从业资格考试《金融市场基础知识》冲刺卷一(考前预测)
40页1、证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺卷一(考前预测)1. 【单选题】基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计(江南博哥)算,募集期限不得超过()个月。A. 6;3B. 3;3C. 6;6D. 3;6 正确答案:A参考解析:基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起【6个月】内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过【3个月】。故本题选A。2. 【单选题】上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括()。A. 上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易B. 上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让C. 上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,但依然具备上市条件D. 上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件 正确答案:C
2、参考解析:根据上海证券交易所股票上市规则 (2023年2月修订)深圳证券交易所股票上市规则 (2023年2月修订) ,上市公司出现下列情形之一的,可以向证券交易所申请主动退市:(1)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易;【A正确】(2)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让;【B正确】(3)上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;【C错误】(4)上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;【D正确】(5)除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件;(6)上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;(7)上市公司股东大会决议公司解散;(8)中国证监会和证券交易所认可的其他主动终止上市情形。3. 【单选题】()认为,金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外
3、部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。A. 货币中性论B. 凯恩斯C. “金融加速器”理论D. 实际经济周期理论 正确答案:C参考解析:20世纪90年代,伯南克和格特勒提出了【“金融加速器”】理论,揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。该理论认为,金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。故本题选C。3. 【单选题】()认为,金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。A. 货币中性论B. 凯恩斯C. “金融加速器”理论D. 实际经济周期理论 正确答案:C参考解析:20世纪90年代,伯南克和格特勒提出了【“金融加速器”】理论,揭示了经济周期和金融周期两者之间反馈循环的微观机制。该理论认为,金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦会产生“加速器”效应并放大对实体经济产出的动态影响。故本题选C。4. 【单选题】发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金的市场是(
4、)。A. 场外市场B. 交易市场C. 一级市场D. 主板市场 正确答案:C参考解析:【一级市场】是新金融资产的发行市场,例如股票和债券的发行市场。一级市场的主要功能是筹资,发行人通过新证券的公开或定向发行获得资金,购买方则获得相应的金融资产(股票或债券)。5. 【单选题】证券投资基金会计核算的责任人为()。A. 基金管理人B. 会计事务所C. 基金托管人D. 基金管理人和基金托管人 正确答案:A参考解析:【基金管理人】是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。它不仅负责基金的投资管理,而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、【会计核算】等多方面的职责。在我国,公开募集基金的基金管理人,由基金公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。6. 【单选题】以下不属于我国证券法规定证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为的是()。A. 代理委托人从事证券投资B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C. 买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D. 向客户提供投资建议 正确答案:D参考解析:我国证券法规定,证券投资咨询机构
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