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第二章 国家与社会范式：韦伯与新韦伯主义导论：韦伯其人德国的政治经济学家和社会学家，他被公认是现代社会学和公共行政学最重要的创始人之一韦伯最初在柏林大学开始教职生涯，并陆续于弗赖堡大学、维也纳大学、慕尼黑大学等大学任教“ 韦伯是惟一能同卡尔· 马克思相提并论的思想家” 韦伯与马克思的区别价值中立 马克思：价值践行理想类型 马克思：客观规律理性化 马克思：资本主义的异化现代国家 马克思：资产阶级工具权力 马克思：经济利益一、价值中立：学术与政治的不同马克思和韦伯都有双重身份：学者与政治行动者韦伯当过柏林市议员，对于当时德国的政界影响极大，曾前往凡尔赛会议代表德国进行谈判，并且参与了魏玛共和国宪法的起草设计“尽管由于命运和环境的作弄, 他没有在政治方面享有显赫的地位，但却毫不减损他杰出政治家的本色 韦伯发表两篇讲演“以学术为业”和“以政治为业”，谈学术与政治的关系（一）“以学术为业” 须秉持价值中立学术的功能：(1)知识：通过计算支配自己的生活(2)思维方法：通过科学的思维方法“去魅”( 宗教与魔法)(3)获得自我清明的认识：经验事实的认识学术无法处理价值问题，作出价值选择不是学术的事，而是世界观的事；以学术为业的人的行为规范是“价值中立”、“为科学而科学”（二）“以政治为业” 须遵从政治伦理“以政治为业” 的两种方式：“ 为政治而生存”和“靠政治而生存” ；“ 为政治而生存” ：这种人以政治作为生命，因为行使权力或者服务于政治事业而享受生命的意义；—— 职业政治家 “ 靠政治而生存” ：这种人从政治活动中获得维生的收入—— 政党追随者与政府官吏 1.政治伦理政治家与官吏有不同的行为规范：政治家需以个人偏好作出决策并为此负责，官吏只需要服从命令不承担行政责任；政治活动的权力争夺特点决定政治家需按责任伦理行事政治家的行为遵从两种伦理： （1 ）信念伦理：一个人只按照自己的道德意念行事，而不去考虑后果；（2） 责任伦理：一个人按照对可预见的后果负责的态度而行事2.韦伯的政治伦理民族主义“政治成熟”：政治领导阶层秉持信念伦理与责任伦理的统一。

 自由主义 二、理想类型ideal type“理想类型” 是一套概念体系价值中立 ：是研究者主观思维的建构，这种建构不是基于经验的概括，也不是一种社会理想，而是现实中不存在的，因而是价值中立的（价值中立性保证了客观性）  逻辑一致 ：它不是任意建构的，具有逻辑的一致性，且不违反经验的因果关系，能够对社会现象成功理解和准确归因 作用： 借助它能使社会学增强客观性，减少主观随意性 妈妈说、如果有个男孩向你表白，你却不喜欢他，先不要就这样轻易拒绝 妈妈说，不要老是看中长的好看的男孩，,,,,,,, 妈妈说，不要太迷恋有钱的男人，当年找你爸爸的时候他就是个穷光蛋，但他却是对我最好的男人 三、理性化理性化指社会行动的合理化，即从非理性走向理性的过程 社会行动分为理性行动和非理性行动两类四种这些行动类型是主观建构的理想类型，任何社会现实行动既有理性成分也有非理性成分 —— 社会行动的四种理想类型：  目的合理性行动（或工具合理性）；  价值合理性行动；（理性行动）  情感行动；  传统行动 （非理性）——目的合理性和价值合理性 目的合理性是指行动者选择有效的手段去达到既定目标，它是可以精确计算和预先计算的行动  价值合理性是信仰某种价值，但对其是否实现不予考虑的理性 —— 形式合理性和实质合理性  形式合理性是在经济行动中以货币为计算形式对进行成本和效益计算追求最大利润的理性。

其核心特征是计算（计算的特点：量化、符号化、逻辑推论和效益预测）  实质合理性是不满足于计算，而且以某种非经济价值来追求经济行动的结果社会发展就是理性化的过程前资本主义社会占主导地位的是实质理性和价值理性，资本主义社会占主导地位的是形式理性和工具理性资本主义的起源与文化理性化有关——《新教伦理与资本主义精神》：新教伦理把营利作为（得救）的手段，宗教理性化把这一手段变成了目的经济理性化政治理性化——行政官僚制的确立法律理性化 阅读建议：王善英著《理性化与人类生存境况：韦伯理性化思想研究》四、现代国家（一）国家是一种政治组织群体与组织群体是有共同需要、有共同文化，形成一定互动模式的人群的集合——民族是一种文化群体，它通过语言、道德、传统习俗等成为一个整体组织是精心设计的以达到某种特定目标的社会群体国家是人类通过合作以实现共同目标的一种更有效率的组织形式（二）现代国家的概念与基本特征1.概念：在特定领土范围内垄断了使用武力的正当权利的政治组织—— 韦伯与其他学者的定义的区别？  马基雅维利、布丹等国家要素说：国家是领土内拥有主权的政府  狄骥、拉斯基等统计机构说：国家是一种社会中拥有强制权威的统治机构  马克思的国家本质说：国家是阶级统治工具 2.基本特征（1）核心特征：垄断武力的合法使用（2）行政官僚制（3）政治领袖的作用（1）现代国家的核心特征是垄断了武力的合法使用权利。

传统政治理论从国家的目的来界定国家亚里士多德将国家作为追求最高的善的共同体，霍布斯认为国家的作用是提供秩序韦伯从国家的手段来定义国家韦伯认为国家目的不是国家独有的，其他组织也从事这些活动和目的，比如中世纪的教会国家独有的手段——武力的使用是界定国家的基础其他组织虽然也使用武力，唯有国家宣称是垄断了使用武力的正当权利（2）现代国家的一个基本特征是行政官僚制的确立行政官僚制是行政理性化的产物，现代行政的组织原则，最大目标是追求行政效率行政官僚制的特点：官员拥有固定的职务权限，处于固定的职务等级序列之中，官员根据业绩考核任命与升迁，官员获得与官阶等级对应的薪酬和与职位对应的责任，官员接受严格的职务纪律和监督，官员与职务分离，不得将职务作为私产；官员按照法律条文处理公务对比传统行政机构的特点：统治者和官吏理政取决于自己意愿统治者和官吏反对以条例来限制自己权力，主要服从于不成文的习惯和惯例对官吏权力行使的监督完全出于个人好恶所有职务都是统治者个人财产的一部分，官员是其仆从，费用出自个人财库官吏依据个人素质与能力处理公务行政官僚制的属性：高效——理性化带来的行政管理中的专业知识和技能 ，依据知识统治行政手段的集中化——拥有巨大的行政权力实现社会平等——法律面前人人平等；官员招募的平等持久性、不可或缺性行政官僚制的困境：价值中立、非人格化和个人主义、自由主义的价值是相冲突的 （3）政治领袖对现代国家不可或缺的作用 韦伯承认现代国家的社会基础：社会阶级与经济利益（德国） 容克集团（普鲁士的地主贵族）对国家权力的垄断  资产阶级对现存体制的默认并接受容克的价值观  工人阶级的政治组织加强了容克集团与资产阶级之间的联系 韦伯认为政治领袖能够超越社会阶级与经济利益，领袖是国家的政治意志德国如何从集权国家转变为议会民主国家？韦伯发现德国的社会阶级结构不能产生议会民主，即使是资产阶级也是集权国家的赞助者。

议会民主取决于国家的政治意志,而在德国这样缺乏民主与自由传统的国家，国家的政治意志从何而来？韦伯的回答是政治领袖政治领袖能够超脱社会阶级与经济利益，具有基于个人信念推进民主的政治意志 政治领袖如何产生？政治领袖只产生于“为政治而生的职业政治家”的社会群体[而不是“ 靠政治为生的人”的群体]一是依赖于个人状况，物质存在的保障促成独立政治观；吃大租者与律师；二是依赖于民主状况，选举有助于产生杰出领袖五、政治统治及其合法性1、政治统治的含义 一种特殊的权力关系，即发号施令的权威性权力 要素(1)一个或一群统治者； (2)一个或一群被统治者；(3)影响被统治者的统治者的意志以及这种意志的表达（命令）；(4)被统治者对统治者命令的服从2、政治统治的合法性的含义任何统治都需要一定程度的民众的自愿服从，即“对统治合法性的信仰”，仅有强制不能成为真正的统治合法性是一种信仰体系，说明民众为什么哟服从统治的理论体系或意识形态3、政治统治的合法性类型依据合法性来源，将政治统治分为三种类型：统治类型 要求服从的基础传统型的 服从我，因为我们的人民一直这样做个人魅力型的 服从我，因为我们能改变你们的生活 法理型的 服从我，因为我是你们法定的长官（1）传统型统治的特征统治者的权威是个人权威，权威来源于传统习惯；被统治者的服从是出于对统治者的个人效忠或对其由传统规定的身份地位的尊重；统治机构由统治者个人的仆从或盟友组成。

传统型统治的历史形态：家产制、封建制—— 封建制  西方社会的封建制  日本的封建制：个人效忠和军人荣誉，却没有被授予地方自治权力的土地贵族  伊斯兰的封建制：有地方自治权力却无个人效忠，特权来自于为苏丹从军服役的义务  英国的封建制：财产成为任职资格（任职没有报酬，视任职为一种荣誉）  (2)个人魅力型统治个人魅力（chrismas）：超自然或超人的个人品质、能力第一，个人魅力型统治的特点： ——以对个人的超凡品质、能力的信仰为基础 ——个体性卡里斯玛型统治的非个人化：韦伯又强调卡里斯玛是可以传递的品质家族卡里斯玛：血缘来传递制度卡里斯玛：通过教育与神化来传递——反经济性—— 革命性  革命、破坏、摧毁旧秩序的力量；  创造、建设新秩序的力量 ——不稳定性让位于传统或法理型统治是一种必然现象革命性（1）革命、破坏、摧毁旧秩序的力量（2）创造、建设新秩序的力量 “建国之父” ——革命时期的领袖法国的拿破仑印度的甘地美国的华盛顿苏联的列宁中国的毛泽东印尼的苏加诺古巴的卡斯特罗……“中兴之父” ：危机时期的非凡领袖英国的丘吉尔美国的罗斯福法国的戴高乐……过渡性和不稳定性：卡里斯玛的转化，让位于传统或法理型统治是一种必然现象韦伯：“历史是在伟人的非凡和常人的循规蹈矩之间徘徊的”。

合法性来自于法律与制度  法理型统治是历史上法律理性发展的结果  法理型统治的纯粹形态：官僚制 (3) 法理型统治  合法性的信念：法律必须是立法的，立法必须是合乎程序的  法理型统治是历史上法律理性发展的结果：  克里斯玛权威的“ 天启” 法：非理性的，也有理性的萌芽  世俗或宗教权威的强制立法：实质理性而非形式理性  法理型统治的纯粹形态：官僚制 （5 ）法理型统治的变化 合法性信念的变化：从形式公正到实质公正 政治领袖和行政官僚之间的权力斗争：权力角斗场是对立法的控制，因此争夺选票、控制立法过程；政治家还要实现对官僚的控制，真正掌握决策权 法理型统治的活力在于政治领袖的产生而政治领袖是必备的三种素质：独立判断能力、权力斗争的技能、经济能力；这样韦伯的国家观与马克思的国家观的区别：马克思根本上认为国家被社会阶级所渗透，受社会阶级力量的制约，国家权力是有限的（马克思提到国家的反作用，后来西方马克思主义提出相对自主性）韦伯认为，国家是最大的社会组织，国家权力是社会中最大的一种权力，国家对社会具有强大的作用参考文献：韦伯《学术与政治》苏国勋《理性化及其限制》比瑟姆《韦伯与现代政治理论》《韦伯思想概论》本迪克斯《马克斯·韦伯的思想肖像》新韦伯主义莱因哈特·本迪克斯权威的本质及其行使工业社会中的劳动与权威国王与人民查尔斯·蒂利论现代国家的起源论政治竞争与动员西达·斯科克波尔国家和社会革命美国福利国家的起源莱因哈特·本迪克斯主要著作《工业社会中的劳动与权威》《国家构建与公民权》《国王或人民》权。