第七章期货公司首席风险官管理规定(试行)-任免与行为规范.pdf

2015年期货从业资格考试内部资料期货法律法规第七章期货公司首席风险官管理规定（试行）知识点：任免与行为规范● 定义：第六条到第十九条为任免与行为规范● 详细描述：第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式第八条首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项第十条首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息第十一条首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告第十二条首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况工作底稿和工作记录应当至少保存20 年。

第十三条首席风险官不得有下列行为：（一） 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二） 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三） 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四） 利用职务之便牟取私利；（五） 滥用职权，干预期货公司正常经营；（六） 向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七） 其他损害客户和期货公司合法权益的行为第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务第十五条首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职第十七条期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序第十八条首席风险官提出辞职的，应当提前30 日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构例题：1.期货公司应当根据（）提名并聘任首席风险官A.董事会B.监事会C.股东大会D.公司章程的规定依法正确答案：D解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官2.某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定（）A.有一位独立董事不同意对李平的任命B.李平正因涉嫌违法违规被司法机关立案调查C.李平与本期货公司的总经理是亲戚D.李平具有良好的职业操守和专业素养正确答案：A,B,C解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条、第八条、第九条3.某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）A.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官B.期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意C.期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意D.董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准正确答案：A,C,D解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准4.期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定（）A.首席风险官的任期B.首席风险官的职责范围C.首席风险官的权利义务D.首席风险官的工作报告的程序和方式正确答案：A,B,C,D解析：《期货公司首席风险官管理规定》第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式5.期货公司首席风险官履行职务要做到（）A.兼任公司董事长B.保持充分的独立性C.作出独立、审慎、及时的判断D.主动回避和本人有利害冲突的事项正确答案：B,C,D解析：《期货公司首席风险官管理规定》第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项6.某期货公司任命李平为首席风险官,请问下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()A.李平在期货公司兼任合规部主任B.在任首席风险官期间向监事会负责C.李平在期货公司兼任财务负责人D.期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议正确答案：B,C,D解析：首席风险官是为董事会负责的。

期货公司设有独立董事的，聘任首席风险官，需要全体独立董事同意首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务7.首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）A.无正当理由不得免除其职务B.应当确定拟任人选或代行职责人选C.不得确定拟任人选或代行职责人选D.可以任意免去其职务正确答案：A解析：《期货公司首席风险官管理规定》第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务8.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（）A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项正确答案：A,B,D解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十三条首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

9.首席风险官在履行职务时,不得().A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务C.利用职务之便牟取私利D.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责正确答案：A,B,C,D解析：除了以下的情况，还不能：滥用职权，干预期货公司的正常经营；向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；其他损害客户和期货公司合法权益的行为10.首席风险官张某存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务A.首席风险官不能胜任工作B.利用职务之便谋取私利C.擅离职守，无故不履行职责D.授权他人代为履行职责正确答案：A,B,C,D解析：《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条第十五条首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务第十三条首席风险官不得有下列行为：（一）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（二）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（三）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（四）利用职务之便牟取私利；（五）滥用职权，干预期货公司正常经营；（六）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（七）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

11.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告中国证监会A.正确B.错误正确答案：B解析：首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。