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证券公司开立客户账户关注问题及监管要求C13025课后测验100分

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卖家[上传人]：平***

文档编号：13873671

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C13025 课后测验证券公司开立客户账户关注问题及监管要求一、单项选择题1. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。答案：B. 风险揭示书2. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。答案：C. 33. 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理（）。答案：A. 客户交易结算资金存管手续二、多项选择题4. 根据证券公司监督管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。答案：B. 申报的姓名或者名称 D. 身份的真实性5. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有下列行为：（）。答案：A. 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务B. 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户C. 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜三、判断题6. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。（正确）7. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。（正确）8. 根据证券公司监督管理条例的规定，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，可以与他人合资、合作经营管理分支机构。（错误）9. 根据证券公司监督管理条例的规定，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致。（错误）0. 关于加强证券经纪业务管理的规定中规定，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管业务。（正确）

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