2014年证券从业考试基金模拟卷三(题目)

1、基金模拟卷三（题目）单选题(1) 基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少于( )元人民币。A、1亿B、2亿C、3亿D、4亿(2) 我国证券投资基金法规定，封闭式基金的存续期应在( )以上。A、3年B、10年C、15年D、5年(3) 通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。A、高风险、高收益B、低风险、低收益C、风险相对适中、收益相对稳健D、基本没有风险(4) 以下说法正确的是( )。A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响B、募集完成后，投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同D、封闭式基金和开放式基金期限不同(5) 基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。A、中国证监会B、基金托管人C、基金机构投资者D、基金管理公司(6) 在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是( )。A、基金分红B、已实现收益C、久期D、净值增长率(7) 证券投资基金不包括( )。A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金(8) 不追求取得超越市场表

2、现的基金是( )。A、指数型基金B、主动型基金C、灵活配置基金D、积极成长基金(9) 股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约在（）。A、20%-40%B、40%-60%C、50%-70%D、60%-80%(10) 债券基金对（）的投资者具有较强吸引力。A、风险厌恶B、风险偏好C、追求高收入D、追求稳定收入(11) 债券基金的久期越长，净值的波动幅度（），所承担的利率风险就（）。A、越小，越低B、越小，越高C、越大，越低D、越大，越高(12) 基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A、基金管理人B、基金托管人C、基金注册登记机构D、基金份额持有人(13) T日买入LOF基金份额自（）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A、TB、T+1C、T+2D、T+3(14) 证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据，计算并每( )提供一次基金份额参考净值。A、15秒B、30秒C、1分钟D、1天(15) 我国封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计( )元发售费用的方式加以确定。A、0.01B

3、、0.02C、0.05D、0.1(16) 开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。A、10%B、25%C、30%D、50%(17) 注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。A、证券交易所B、证监会C、基金托管人D、基金份额持有人(18) 在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。A、基金管理公司B、基金公司股东C、基金公司员工D、基金份额持有人(19) 基金管理人对投资者负有重要的( )的责任。A、保本B、创造利润C、信托D、道义(20) 中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本不少于( )人民币的等值可自由兑换货币。A、2亿元B、3亿元C、1亿元D、4亿元(21) ( )是通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、相互制约原则(22) ( )对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性。A、基金管理人B、基金托管人C、证券交易所D

4、、证券登记结算公司(23) 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A、信托投资公司B、政策性银行C、商业银行D、保险公司(24) ( )是指托管业务经营活动必须能在发生时能准确、及时地记录；按照“内部控制优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。A、合法性原则B、完整性原则C、及时性原则D、审慎性原则(25) ( )是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。A、市场营销分析B、市场营销计划C、市场营销实施D、市场营销控制(26) 关于基金销售渠道，以下说法不正确的是( )。A、基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B、国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C、相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D、基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务(27) 基金市场营销是围绕（）需要而展开的，且市场营销的内涵是随着基金市场

5、营销活动的实践而不断变化、发展的。A、市场风险B、基金公司C、投资人D、盈利(28) 市场营销计划中，具体说明将要做什么、谁去做、何时做以及多少费用的是( )。A、行动方案B、预算C、控制D、市场营销战略(29) 下列关于具体投资品种估值方法错误的是( )。A、交易所上市股票和权证以开盘价估值B、上市债券以收盘净价估值C、交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值(30) ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，( )负有复核责任。A、基金管理公司 中国证监会B、基金托管人 基金投资者C、基金管理公司 托管人D、基金管理公司 基金管理人(31) 基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括( )。A、上市年费B、交易佣金C、审计费用D、信息披露费(32) 对于一个基金投资者来说，基金进行利润分配后的价值（）。A、增加B、减少C、不变D、不确定(33) 对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前

6、，暂不征收( )。A、个人所得税B、营业税C、消费税D、企业所得税(34) 在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人不包括（）。A、基金托管人B、基金管理人C、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D、基金监管机构(35) 下面关于基金招募说明书的说法不正确的是（）。A、是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件B、是基金管理人为发售基金份额而依法制作的C、是指导投资者认购基金份额的规范性文件D、将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露(36) 基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和（）。A、基金监管信息披露B、基金存续期募集信息披露C、基金运作信息披露D、基金临时信息披露(37) （）包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。A、基金公告B、基金招募说明书C、基金合同D、基金托管协议(38) 持有基金管理公司股权未满( )年的股东，不得将所持股权出让。A、4B、3C、2D、1(39) （）是一切基金监管活动的出发点。A、基金监管的目标B、基金监管的原则C、基金

7、监管的手段D、保护投资者利益(40) 股票基金和混合基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以（ ）为目的进行交易。A、投机B、套利C、套期保值D、获取最大利润(41) 公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。 A、2 B、3 C、4 D、5 (42) 下列说法正确的是( )。A、实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最大（最优）的点估计值B、实际收益率与期望收益率没有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最大（最优）的点估计值C、实际收益率与期望收益率没有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最小（最优）的点估计值D、实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到最小（最优）的点估计值(43) ( )模型认为，人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差。A、BSVB、DHSC、有效市场D、套利定价(44) ( ) 证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。A、增长型B、混合型C、货币市场型D、收入型(4

8、5) 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而( )。A、降低B、上升C、不变D、无规律(46) 一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的最主要因素是( )。A、个人的生命周期B、投资者的资产负债状况C、投资者的财务变动状况与趋势D、投资者的财富净值(47) （ ）的支付模式为凹型。A、投资组合保险策略B、恒定混合策略C、资产配置D、买入并持有策略(48) 股票市场先下降后上升的情况下，恒定混合策略（ ）买入并持有策略。A、优于B、劣于C、等于D、不确定(49) 以技术分析为基础的投资策略是建立在否定( )的前提下。A、有效市场B、半强势市场C、强势有效市场D、弱势有效市场(50) 选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有( )支持。A、平稳的预期收益B、平稳的实际收益C、较高的预期收益D、较高的实际收益(51) 如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是( )。A、半强势有效市场B、弱势有效市场C、无效市场D、强势有效市场(52) 根据股利贴现模型，应该( )。A、买入被低估的股票，买入被高估的股票B、买入被低估的股票，卖出被高估的股票C、卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D、卖出被低估的股票，买入被高估的股票(53) ( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A、消极的股票风格管理B、积极的股票风格管理C、稳定的股票风格管理D、稳健的股票风格管理(54) 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来( )。A、上升B、下降C、无关D、保持不变(55) 关于预期理论叙述不正确的有( )。A、有偏预期理论与市场分割理论的理论基础相同B、流动性偏好理论认为流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜C、预期理论可以划分为完全预期理论与有偏预期理论两类D、集中偏好理论认为债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，但并不承认风险补贴也一定随期限增长而增加。(56) 预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响( )。A、远期利率B、即期利率C、平均利率D、中短期平均利率(57) 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条( )弯曲的曲线来表示，而

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