《产业经济学》11第十一章 研究与开发

1、产业经济学产业经济学11第十一章第十一章 研究与开发研究与开发 作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)产业经济学产业经济学11第十一章第十一章 研究与开发研究与开发 作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)2第十一章第十一章 研究与开发研究与开发第一节 研发、创新与专利第二节 市场结构与创新第三节 研发中的合作行为第四节 研发的公共政策作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第2页页第十一章第十一章 研究与开发第一节研究与开发第一节 研发、创新与专利第二节研发、创新与专利第二节 市场结构与创新第三节市场结构与创新第三节 研发中的合作行为第四节研发中的合作行为第四节 研发的公共政策研发的公共政策3第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利一、研发一、研发作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第3页页第一节第一节 研发、创新与专利一、研发研发、创新与专利一、研发4第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利n2.研发的分类研发的分类n按联

2、合国教科文组织的规定，研发可分为基础研究（fundamental research）、应用研究（applied research）和试验发展（experimental development）三类。n根据联合国教科文组织技术统计手册的解释，所谓基础研究，“主要是为了取得关于现象和可观察的事实的基本原理的新知识，并不以何特定的或具体的应用为目的而开展的实证性工作或理论性工作。”所谓应用研究，“主要是为了达到某一具体的实用目的或目标而获取新知识所进行的独创性研究”。作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第4页页第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利2.研发的分类按联合国教科文组织的规定，研发可分为基础研究（研发的分类按联合国教科文组织的规定，研发可分为基础研究（fundamental research）、应用研究（）、应用研究（applied research）和试验发展（）和试验发展（experimental development）三类。根据联合国教科文组织技术统计手册的解释，所谓基础研究，）三

3、类。根据联合国教科文组织技术统计手册的解释，所谓基础研究，“主要是为了取得关于现象和可观察的事实的基本原理的新知识，并不以何特定的或具体的应用为目的而开展的实证性工作或理论性工作。主要是为了取得关于现象和可观察的事实的基本原理的新知识，并不以何特定的或具体的应用为目的而开展的实证性工作或理论性工作。”所谓应用研究，所谓应用研究，“主要是为了达到某一具体的实用目的或目标而获取新知识所进行的独创性研究主要是为了达到某一具体的实用目的或目标而获取新知识所进行的独创性研究”。5第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利n3.研发的阶段性研发的阶段性n第一阶段：突破性发明阶段。任何一个具有一定知识准备并富有想象力的个人都可能成为取得重要突破性发明的潜在人选，发明可以是正式工作安排的结果，或追求闲暇活动的“副产品”，也可能出自于个人的日常经验。作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第5页页第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利3.研发的阶段性第一阶段：突破性发明阶段。研发的阶段性第一阶段：突破性发明阶段

4、。任何一个具有一定知识准备并富有想象力的个人都可能成为取得重要突破性发明的潜在人选，发明可以是正式工作安排的结果，或追求闲暇活动的任何一个具有一定知识准备并富有想象力的个人都可能成为取得重要突破性发明的潜在人选，发明可以是正式工作安排的结果，或追求闲暇活动的“副产品副产品”，也可能出自于个人的日常经验。，也可能出自于个人的日常经验。6第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利第二阶段：提出概念阶段 突破性发明阶段之后便是提出概念阶段，当基本的概念已经提出，并且其正确性已被基本证明之后，通常只需投入较少资源进行初步的模型试验。这时的不确定性发生了质的和量的转化。作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第6页页第一节第一节 研发、创新与专利第二阶段：提出概念阶段研发、创新与专利第二阶段：提出概念阶段 突破性发明阶段之后便是提出概念阶段，当基本的概念已经提出，并且其正确性已被基本证明之后，通常只需投入较少资源进行初步的模型试验。这时的不确定性发生了质的和量的转化。突破性发明阶段之后便是提出概念阶段，当基本的

5、概念已经提出，并且其正确性已被基本证明之后，通常只需投入较少资源进行初步的模型试验。这时的不确定性发生了质的和量的转化。7第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利第三阶段:商业应用阶段 最后一旦事情进行到这一步，为将一项研发活动引入商业利用的支出将大大超过早期发明阶段所付出的费用。此时投资决策所涉及的技术上的不确定性因素已经影响不大，关键在于经济上的投入。作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第7页页第一节第一节 研发、创新与专利第三阶段研发、创新与专利第三阶段:商业应用阶段商业应用阶段 最后一旦事情进行到这一步，为将一项研发活动引入商业利用的支出将大大超过早期发明阶段所付出的费用。此时投资决策所涉及的技术上的不确定性因素已经影响不大，关键在于经济上的投入。最后一旦事情进行到这一步，为将一项研发活动引入商业利用的支出将大大超过早期发明阶段所付出的费用。此时投资决策所涉及的技术上的不确定性因素已经影响不大，关键在于经济上的投入。8第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利二、创新二、创新1.创新

6、的含义创新的含义在众多的关于创新的定义中，熊彼特的定义是比较有影响的，“资本主义的现实与教科书中所描述的景象不同，重要的竞争形式不是完全竞争，而是对于新产品、新技术、新的供给渠道和新的组织形式的竞争，这这些些领域的竞争不是表面上现存企业间的利润边际和产量之争，而是对于更根本的因素进行竞争。”作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第8页页第一节第一节 研发、创新与专利二、创新研发、创新与专利二、创新1.创新的含义在众多的关于创新的定义中，熊彼特的定义是比较有影响的，创新的含义在众多的关于创新的定义中，熊彼特的定义是比较有影响的，“资本主义的现实与教科书中所描述的景象不同，重要的竞争形式不是完全竞争，而是对于新产品、新技术、新的供给渠道和新的组织形式的竞争，这些领域的竞争不是表面上现存企业间的利润边际和产量之争，而是对于更根本的因素进行竞争。资本主义的现实与教科书中所描述的景象不同，重要的竞争形式不是完全竞争，而是对于新产品、新技术、新的供给渠道和新的组织形式的竞争，这些领域的竞争不是表面上现存企业间的利润

7、边际和产量之争，而是对于更根本的因素进行竞争。”9第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利2.创新的分类创新的分类两种分类方法：两种分类方法：u一类是产品创新（product innovation），即寻求生产新产品的技术。另一类是工艺创新（process innovation），即通过实验室里的投入，探寻生产特定产品的成本较低的技术。u剧烈创新（drastic innovation）和非剧烈创新（nondrastic innovation），或分别称为大创新与小创新。概括而言，若创新者将产品价格降到创新前的成本以下，则称为大创新，否则，即称为小创新。作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第9页页第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利2.创新的分类两种分类方法：一类是产品创新（创新的分类两种分类方法：一类是产品创新（product innovation），即寻求生产新产品的技术。另一类是工艺创新（），即寻求生产新产品的技术。另一类是工艺创新（process innovation），即通过实

8、验室里的投入，探寻生产特定产品的成本较低的技术。剧烈创新（），即通过实验室里的投入，探寻生产特定产品的成本较低的技术。剧烈创新（drastic innovation）和非剧烈创新（）和非剧烈创新（nondrastic innovation），或分别称为大创新与小创新。概括而言，若创新者将产品价格降到创新前的成本以下，则称为大创新，否则，即称为小创新。），或分别称为大创新与小创新。概括而言，若创新者将产品价格降到创新前的成本以下，则称为大创新，否则，即称为小创新。10第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利三、专利三、专利1.专利制度的作用：专利制度的作用：u促进研发投资u鼓励技术或秘密公开u创造产权 作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第10页页第一节第一节 研发、创新与专利三、专利研发、创新与专利三、专利1.专利制度的作用：促进研发投资鼓励技术或秘密公开创造产权专利制度的作用：促进研发投资鼓励技术或秘密公开创造产权 11第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利2.专利保护的两面性专利保护

9、的两面性u有利之处主要是可以刺激更多地进行发明创造活动u不利之处是消费者利益可能会受到损害3.专利保护的时间区间专利保护的时间区间 为了降低专利保护所导致的低效率垄断现象，需要设定一个专利保护的时间区间。如果不这样的话，拥有专利的厂商就可以永远获得垄断利润，就会刺激更多的厂商来进行获取专利的竞争，使研究项目超过最优数量。通过设定专利保护的时间限制，可以减少专利技术可能获得的垄断利润的现值，减少过量的研究投人。作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQHAFPTP HDYWGFLVF Z9244911010 这是第这是第11页页第一节第一节 研发、创新与专利研发、创新与专利2.专利保护的两面性有利之处主要是可以刺激更多地进行发明创造活动不利之处是消费者利益可能会受到损害专利保护的两面性有利之处主要是可以刺激更多地进行发明创造活动不利之处是消费者利益可能会受到损害3.专利保护的时间区间专利保护的时间区间 为了降低专利保护所导致的低效率垄断现象，需要设定一个专利保护的时间区间。如果不这样的话，拥有专利的厂商就可以永远获得垄断利润，就会刺激更多的厂商来进行获取专利的竞争，使研究项目

10、超过最优数量。通过设定专利保护的时间限制，可以减少专利技术可能获得的垄断利润的现值，减少过量的研究投人。为了降低专利保护所导致的低效率垄断现象，需要设定一个专利保护的时间区间。如果不这样的话，拥有专利的厂商就可以永远获得垄断利润，就会刺激更多的厂商来进行获取专利的竞争，使研究项目超过最优数量。通过设定专利保护的时间限制，可以减少专利技术可能获得的垄断利润的现值，减少过量的研究投人。12第二节第二节 市场结构与创新市场结构与创新 1.“熊彼特熊彼特阿罗阿罗”争论争论n熊彼特假说：第一，与小企业相比，大企业更有条件或更为迫切进行技术创新，也就是说，规模与R&D投资之间存在正向关系。第二，为了保持企业的技术创新动力，适度的市场集中是有必要的，即R&D投资与市场集中度之间存在正向关系。n阿罗假说：首先，完全竞争的市场结构是最有效的市场结构。第二，处于垄断地位的企业没有多大兴趣去承担高风险的R&D活动。第三，垄断条件下的企业进行R&D投入的动力也不足。第四，竞争产业中创新者能够得到低成本曲线所带来的全部潜在收益。一、垄断与研发一、垄断与研发作者作者:眼猿眼猿(笔名笔名)文档编码文档编码:CCQH

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