矩阵法风险评估.doc

5.1.3风险评估-矩阵排序法由于风险是在不断变化的，高等低风险和低等级风险之间相互转变，因此风险评估也必然是长期反复的工作为确保项目的顺利进行，充分运用项目资源，提高工作效率，采用风险排序矩阵来评估风险等级是比较好的选择根据项目的工序制定出项目风险矩阵表，如表5.3所示表5.3项目分风险评估矩阵表工序风险描述风险类别风险原因严重度概率（1、2、3）风险的影响管理层决策1车外圆机床故障率高，不能满足生产节拍制造管理　中2M2　2活塞顶面有毛刺制造管理　低1L1　3活塞销孔精度客户有特殊规定客户　中1M1　4活塞型线加工刀具并不能满足型线精度要求，刀具供应商不能提供其它型线加工刀具供应商管理　高3H3　5　………………　　　　　　风险评估表中包含风险类别、风险原因、严重度、概率、风险影响和管理层决策风险类别在风险识别中已经描述过这里不再赘述风险原因项目组及相关部门的工程师根据具体的问题来进行分析下面针对风险严重度、发生概率和影响进行详细的分析1）风险严重度风险严重度也就是风险等级，它是风险评估中的重要指标，风险等级需要细化分解，根据对目标的影响程度和对各重点方面（经济、项目进度等）的影响来划分。

FM公司根据分析将风险划分成绿色、黄色、红色三个等级，分别代表风险的等级为低、中、高如表5.4所示表5.4风险等级划分表项目风险等级绿色黄色红色低（L）中（M）高（H）对目标影响程度可接受对目标达成无影响可/不可接受对目标达成较小影响不可接受将导致目标无法达成项目重点管理方面经济目标项目开发成本（项目结束）目标成本＜实际成本＜目标成本+5%目标成本+5%＜实际成本＜目标成本+10%实际成本＞目标成本+10%息税前利润（EBIT）　目标EBIT-5% ＜ 实际EBIT ＜ 目标EBIT实际EBIT ＜ 目标EBIT-5%项目进度目标预计中的项目延迟交付日期不受影响交付日期可能受到影响PPAP存在危险交付日期不能完成项目成本增加功能/技术目标不重要的项目功能不能够被执行但有替代功能项目功能不能被执行，替代功能可能没有无安全/法律/伤害影响项目功能不能被执行，替代功能没有存在安全/法律/伤害影响处置方案通知项目组相关人员风险存在的状态项目组进行风险应对措施定义，通知项目组相关人员风险存在的状态管理层进行风险决策项目组进行风险措施定义分析项目成本（利润损失强制去除）分析项目成本（利润损失强制去除）间断性的风险监测客户沟通，输出决策不间断的风险监测通知项目组相关人员风险存在的状态不间断的风险监测绿色风险：此类风险对项目的目标达成基本没有影响，但是由于项目风险是不断变化的，所以要求风险识别是一个循环的过程，绿色风险也可能在项目的进程中转变为黄色甚至是红色风险，因此在评估过程中需要对其定期的监测。

黄色风险：黄色风险是项目中的一般风险，对项目进度和完成有一定的影响，需要针对项目风险制定措施，缓和或去除风险红色风险：属于不可接受风险，此类风险不需要评估其发生的概率，红色风险能够导致项目进度停止甚至导致项目失败必须及时通知公司管理层进行风险的措施的制定，并通知客户进行必要的沟通合作解决此类风险在进行成本利益和算时，如果红色风险将导致项目利润下降，不需要考虑其它措施，而要强制将其去除掉根据上表就可以将识别出来的具体风险进行等级评价2）风险概率风险概率是根据FM公司的风险概率数据库总结而来的，主要可以分为低概率定义为“1”指0＜“1”＜30%之间，中等概率定义为“2”指30%＜“2”＜90%，高概率定义为“3”指“3”＞ 90%三种3）风险的影响风险的影响是将风险影响度和风险概率结合在一起得到的， 以风险严重度为横坐标，风险概率为纵坐标绘制风险影响图，如图5.3所示根据坐标图分析，当风险根据风险严重度和发生概率评估在坐标图的左下区域也就是L1区域那么此风险就是低影响风险，反之在H3区域则为高影响风险表5.5风险处理表工序风险描述处理方式可选方案可选方案成本负责人计划/完成日期监测状态1车外圆机床故障率高，不能满足生产节拍风险接受（ ）风险缓解（∨）风险转移（ ）风险规避（ ）1提高车床转速2生产线整体降低生产节拍3增加生产线作业者数量　　完成良好2活塞销毛刺风险接受（ ）风险缓解（ ）风险转移（∨）风险规避（ ）1返回供应商返修2供应商派人修复3供应商寻找第三方进行处理　　　　进行中3活塞型线加工刀具并不能满足型线精度要求，刀具供应商不能提供其它型线加工刀具风险接受（ ）风险缓解（ ）风险转移（ ）风险规避（∨）1与客户沟通更改活塞型线精度2寻找新供应商采购刀具3第一供应商解决　　　　完成4………………　　　　　　。