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Chapter 7 制度与经济发展,案例：中国的土地制度改革 20世纪60年代以前，中国的农村土地是由公社来使用的60年代初，安徽省农民开始要求改革公社体制，使得家庭收入可以与劳动挂上钩当地的领导人开始进行试验，允许一些农户签订小块土地承包合同，由于示范效应，其他许多农户也签订了承包合同农业土地承包导致农业生产率的提高，当地政府和领导人正式批准了实行这种制度当时中央政府并没有参与其中，后来由于中央政府不同意这种做法，土地承包制度曾被部分地恢复到原来的制度1978年，安徽省一场严重的旱灾导致了该省出现粮荒省政府领导允许农民们种植农村生产队无法耕作的任何土地附近的村庄纷纷效仿在历经将近2年之后，中央政府终于开始接受了这一新生事物中央政府官员正式实施了家庭联产承包责任制，每个家庭可以与生产队长签订土地承包合同，以他们“自己的”土地来生产农作物在一个村子之中，土地的分配原则是一样的，不过村与村之间可能有所不同也就是说在土地从集体所有制转为个人使用和更为正式的使用权的过程中，社会因素和生产率因素决定着土地的分配不过，土地承包合同并不能保证农民有非常稳定的土地使用权虽然原则上签订合同之后，土地使用权应当有若干年时间，但中国农村大多数地区的做法是，根据农民的收成情况，时不时地对土地使用权进行调整，中国农民和官员们对于社会因素和效率因素的考虑从来是不一致的。

20世纪90年代对农民的调查发现，农民希望得到更安全的土地使用权，但也有很多人赞成对土地使用权进行调整中国农民表示，如果他们的生计问题可以通过其他手段来解决的话，他们是赞成不对土地使用权进行调整的政策的由于在何种制度框架能够保护农民利益方面并没有取得共识，这可能导致了在实施土地承包制度上进展缓慢一、制度的层次 社会制度 政治制度 法律制度 经济制度 企业制度 市场制度 公民财产权利制度等 文化、传统、习俗，道德和价值观等,第一节 关于制度的基本概念和制度研究一般方法,二、制度的定义及构成 （一）制度（insititution）的定义 ——是约束人们行为的一系列规则， 是人类经济社会中政策、组织、体制，以及价值观和习俗等的集合体第一节 关于制度的基本概念和制度研究一般方法,（二）制度的构成 正式制度（formal institutions） 制度 非正式制度（nonformal institutions）,,正式制度（formal institutions） ——人们有意识地制定的法律、法规和政策；个人、团体和社会契约；社会秩序或组织结构 特点： ——自觉性、成文性、强制遵守性 违者将受到法规条文惩处。

非正式制度（nonformal institution） ——人们在长期生活中自发形成的文化（包括传统、习俗、价值观、伦理和道德规范等 特点： ——自发性、不成文性、自觉遵守性、 违者将受到公德/舆论谴责制度的“相容性原则”： （1）正式和非正式制度共同规范着人们的行为 （2）长期中，正式制度可以改变非正式制度； 非正式制度可能演变为正式制度 （3）正式制度与非正式制度相容时，较能充分发挥作用三、制度的功能 经济 制度具有 社会 功能 政治,,第一节 关于制度的基本概念和制度研究一般方法,制度的经济功能： ——具有提供经济价值的服务功能（T. W. Schultz ） 例如： （1）合约、分成制，合作社、公司，社会保障、社会公共安全计划等制度，影响着各要素所有者之间的风险配置和收益 （2）财产法、遗产法；资历、以及劳动者其他权利保障等制度，则影响着组织和个人之间的收入流联系； （3）货币以及期货市场等制度，可降低 经济活动的交易费用； （4）高速公路、飞机场，学校和农业实验站等制度，则提供了公共物品和公共服务的生产和分配的框架制度的社会功能： ——提供了人类相互关联、相互影响的框架，确立了社会经济秩序的合作和竞争关系，降低了社会经济活动的分风险和不确定性。

（——Douglas North）,制度的政治功能： （1） 具有从正、负两方面影响收入分配或再分配的功能——Lin，Justin yifu and Jeffery B. Nugent） （2） 制度决定公众与政治决策的关系四、 制度的基本分析工具或范式 供给 成本 （1） （2） 需求 收益 （3）交易费用分析法 （4）集体行动分析法,,,第一节 关于制度的基本概念和制度研究一般方法,——制度为什么会产生——,制度的产生取决于制度的供给与需求； 制度的供、求取决于制度的成本－收益比较； 当制度收益大于制度成本时，制度的产生就具有经济合理性（这里的成本-收益包括短期和长期成本-收益）制度收益包括： 降低风险和不确定性（如：供货合同）； 取得直接经济收益（如：承包合同）； 获得心理满足（如慈善和捐赠制度）.,,制度成本包括： 产生成本 制度的 执行成本 【——注：制度的成本属于“交易成本”的范畴进一步理解：制度为什么会产生？】,（1）经济活动会产生交易费用，制度产生的目的——减少交易费用； （2）减少的交易费用直接构成制度收益的一个部分； （3）由于制度的产生和执行会产生交易成本，因此，需要综合考虑制度的总成本和总收益，以决定制度是否应当产生，以及何时产生？,——制度产生有什么特点——,（1）制度的需求方和供给方往往是一个或几个团体，乃至整个社会； （2）制度的供、需可能出自同一利益主体； （3）当制度供给和需求是一种集体行动过程时，会出现“搭便车”（free ride）现象。

一、制度与经济发展：一般关系考察 （一）马克思 马克思的制度分析集中体现在生产力—生产关系的分析中 马克思的制度观强调制度与经济发展的协调性 即 （1）生产力发展水平决定生产关系性质； （2）生产关系性质对生产力具有反作用； （3）适应生产力发展水平的生产关系促进生产力的发展，落后或超前的生产关系军阻碍生产力的发展第二节 制度与经济发展,一、制度与经济发展：一般关系考察 （二）新古典主义经济学：“制度虚无”假设 ——新古典主义只关注影响经济增长的有形要素（如Ld、K、Lr，etc）的定量分析和静态配置问题，对制度等无形因素的经济增长效应，则加以简单抽象第二节 制度与经济发展,一、制度与经济发展：一般关系考察 （三）制度经济学和新经济史学：“制度决定论” ——指出，K、Lr投入的增加，以及技术进步本身只是增长，而不是增长的原因经济增长的真正原因，是能够提供适当个人刺激的有效制度第二节 制度与经济发展,【制度决定论：经济史案例】 尽管十五、十六世纪的西班牙、葡萄牙早期拥有过大量财富和先进技术，但并未成为现代经济增长的领头羊，其原因是有效制度缺失， ； 相反，1600-1850年间，虽然航海业技术并未出现重大的技术进步，但航运制度和市场制度的问世使海洋运输业的生产率得到明显提高。

制度变迁的动因： －－－即 制度变迁能给一个团体，乃至社会带来更大利益第三节 制度变迁理论： 对制度需求与供给的讨论,（一）制度变迁：需求分析 诺思－戴维 斯 (North-Davis) 认为（1976）， 获取潜在利益 是新制度需求产生的动力或诱因第三节 制度变迁理论： 对制度需求与供给的讨论,（二）制度变迁：供给分析 1、“诱致性制度变迁”（Ruttan,V.W. 1978）： （1）制度变迁是人们响应制度创新引致的获利机会而自发进行的过程 （2）制度变迁与社会的知识存量大小成正相关 （3）当制度供给构成是集体行动时，会出现“搭便车”现象（即每个人都指望别人去努力，自己坐享其成） （4）这种情况对制度的供给能力构成负面影响第三节 制度变迁理论： 对制度需求与供给的讨论,两种方式： 强迫成员参加； 提供经济利益刺激二）制度变迁：供给分析 2、“强制性制度变迁”（林毅夫，1989） （1）是指政府以法令形式推行的制度变迁 （2）与社会团体相比，国家能以较低的成本提供制度服务 （3） 一方面，作为“理性人”，当新制度的预期收益大于预期成本时，国家或政府就有动力强制实施制度变迁； 另一方面， 作为“有限理性” 、意识形态刚性和官僚主义机构，国家或政府也可能长期维持低效制度,第三节 制度变迁理论： 对制度需求与供给的讨论,（三）路径依赖（path dependence）（North）： 与技术进步过程中的自我强化特征相似，制度变迁过程也具有“路径依赖”特征。

即 一旦一国在经济发展初期步入某一路径，那么，在以后的发展中它会朝着既定方向持续发展并自我强化 换言之，初始选择往往决定着以后选择的可能性第三节 制度变迁理论： 对制度需求与供给的讨论,两种“路径依赖”： “路径依赖 I” －－制度变迁步入良性循环轨道； “路径依赖 II”－－制度变迁步入并“锁定”（lock-in）在恶性循环轨道路径依存理论既可以用来解释一国经济的长期发展，也可以解释历史上不同地区和国家经济发展的差异 启示： LDs要取得经济发展，仅仅靠移植DCs先进的制度是远远不够的，必须大炮对原有路径的依赖第四节 几种重要的制度,在经济发展中,制度的重要性是毋庸置疑的特别是制度体系中几种基本的制度安排，其完善与否更决定了一国经济发展的绩效从经济发展史的角度来看，一国经济若想取得合意的发展，它至少应在下述制度建设上加以注意：,一、产权制度 德姆塞茨：产权是一种很重要的社会工具，有助于人们在与他人的交往中形成理性预期，这种预期一般通过社会的法律、习俗、道德规范来表现 简言之，产权是一种权利，它包括一个人或其他人受益或受损的权利，是一个社会所强制实施的选择一种经济品的使用的权利第四节 几种重要的制度,从人类社会发展来看，对产权的界定经历了由“易”到“难”、由“简单”到“复杂”的过程，大体经历了三个阶段： 第一，建立排他性的产权制度； 第二，建立可转让性的产权制度； 第三，建立与各种组织形式创新联系在一起的产权制度。

产权制度实质上包含一组产权，其中最重要的是关于资源的控制权和资源的收益权二）市场制度 广义的市场制度，不仅包含各种具体的交易安排，还包含了诸如明确的产权制度、清晰的契约制度、灵活的金融制度、以及充分的保险制度等一系列制度 经济学理论也已证明，一种完全的市场制度是资源得到最优配置的基本前提，从而也是经济发展的基本平台 从经济史的角度来观察，人类经济发展的进程，也正是市场制度由无到有、由弱到强、由不完善到完善的过程第四节 几种重要的制度,（三）国家制度 “诺思悖论”：国家是一种令人感到迷惑的制度一方面，国家可促进经济发展；但另一方面，国家也可以阻碍经济的成长，即国家具有两面性 国家之所以会有如此重要的作用，其关键在于国家是暴力潜能的拥有者对暴力潜能的不同的分配方式，将会形成不同的国家类型：契约型国家、掠夺型国家第四节 几种重要的制度,【案例与思考】,一养鱼农民面临保护自家鱼塘和保护国家珍稀动物（野鸭和白鹭等鸟类）两难选择 问：怎样的制度设计可以解决此问题？,（四）意识形态 非正规制度安排中核心部分 共同的意识形态的作用： 能够最大程度地在社会成员间实现一致，减少“搭便车”问题； 有助于信息在社会成员中的传播； 可以极大地降低社会中其他制度安排的供给成本和运行成本。

第四节 几种重要的制度,,第五节 制度的影响和作用,好的制度能使坏人变好，坏的制度能使好人变坏 微观上：良好的制度安排能充分调动人的积极性和创造性，使个人、家庭、企业、单位以及社团等能产生良好的工作绩效和业绩 宏观上：完善的制度设计及架构可使一国拥有不竭的原创动力，从而在综合实力上持续保持领先地位[制度的影响和作用：——“好制度能使唤人变好，怀制度能使好人变坏”] Case1：17-18c，英国将许多犯人送到澳大利亚服刑政府委托私人船主完成运送任。